首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
admin
2020-12-24
35
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
选项
A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题Ⅴ属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pWp8KKKQ
相关试题推荐
对机车车辆,建筑物的防火设施及器具、消防组织、防火防爆措施、危险品检查设备,()检查一次。A.每月B.每季度C.每年D.每半年
《普规》规定:列车发生火灾、爆炸,对甩下的车辆,在车站由()负责采取防溜措施。A.司机B.车辆乘务员C.司机、车辆乘务员D.车站人员
普规规定:列车遇到()的突发情况时,司机应立即采取应急性安全措施,并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。A.水漫路肩B.大、暴雨C.瞭望困难D.线路
《集团公司铁路机车回送管理办法》规定:回送途中发生机车故障危及行车安全时,要()。A.立即停车B.减速运行C.果断采取措施D.维持前方站
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.24B.48C.12D
《铁路机车运用管理规则》规定:中国铁路总公司负责国家铁路机车运用管理,制定机车运用安全管理、机车乘务员管理等有关规章制度和()标准。A.操作B.使用C.技
《铁路机车运用管理规则》规定:()参与或组织有关事故调查分析及措施制定。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.12B.24C.36D
《铁路机车运用管理规则》规定:()参加列车运行图编制,负责组织机车周转图编制。A.国家铁路局B.机务段C.铁路局D.中国铁路总公司
《铁路机车运用管理规则》规定:()负责制定机车运用、安全管理等人员培训规划,并组织实施。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
随机试题
经省、自治区、直辖市人民政府批准,并南省、自治区、直辖市人民政府的文物行政主管部
建筑物由于内部布局过时、设备落后引起的贬值属于()。 A.经济性贬值 B.实
(6)《中国药典》规定肉桂油所测定的物理常数是
某房地产开发公司以挂牌方式取得一宗普通商品住宅用地的土地使用权,出让年限70年。
企业按月或按季预缴企业所得税的,应当自月份或者季度终了之日起()日内,向税务机关
由于加入的第二种物质与难溶性药物形成可溶性络合物而使其溶解度增加的现象称为
下列产品市场中,最接近于完全竞争市场的是()。A.汽车市场B.蔬菜市场C.服装市场D.电力市场
以下关于金属烤瓷冠中合金与瓷粉的要求中错误的是A:良好的生物相容性B:瓷粉的热膨胀系数略大于烤瓷合金C:两者可产生化学结合D:合金熔点大于瓷粉E:有良好
可能引起持续性干咳的抗高血压药是() 查看材料A.阿利克仑(阿利吉仑)B.氨氯地平C.卡托普利D.硝普钠E.甲基多巴
与固定资产有关的后续支出,一律计入当期损益。