首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
admin
2020-12-24
33
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
选项
A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题Ⅴ属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pWp8KKKQ
相关试题推荐
对机车车辆,建筑物的防火设施及器具、消防组织、防火防爆措施、危险品检查设备,()检查一次。A.每月B.每季度C.每年D.每半年
《普规》规定:列车发生火灾、爆炸,对甩下的车辆,在车站由()负责采取防溜措施。A.司机B.车辆乘务员C.司机、车辆乘务员D.车站人员
普规规定:列车遇到()的突发情况时,司机应立即采取应急性安全措施,并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。A.水漫路肩B.大、暴雨C.瞭望困难D.线路
《集团公司铁路机车回送管理办法》规定:回送途中发生机车故障危及行车安全时,要()。A.立即停车B.减速运行C.果断采取措施D.维持前方站
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.24B.48C.12D
《铁路机车运用管理规则》规定:中国铁路总公司负责国家铁路机车运用管理,制定机车运用安全管理、机车乘务员管理等有关规章制度和()标准。A.操作B.使用C.技
《铁路机车运用管理规则》规定:()参与或组织有关事故调查分析及措施制定。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.12B.24C.36D
《铁路机车运用管理规则》规定:()参加列车运行图编制,负责组织机车周转图编制。A.国家铁路局B.机务段C.铁路局D.中国铁路总公司
《铁路机车运用管理规则》规定:()负责制定机车运用、安全管理等人员培训规划,并组织实施。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
随机试题
关于施莫尔(Schmorl)结节,不正确的是 A.椎间盘髓核突入椎体内所形成
(2013年)陈某向张某借款5万元,没有约定利息。一年后,张某获知陈某经营个体企
在检查视力时,检查者通常从面前的平面镜中身后的视力表(如图所示)。下列说法正确的
行政诉讼与刑事诉讼存在的关系有:() A.先后关系B.参照关系 C.排斥关
从历史上看,高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自()。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、
下列属于垄断竞争市场结构的行业有()。 Ⅰ.玉米 Ⅱ.小麦 Ⅲ.啤酒 Ⅳ.糖果 Ⅴ.电力A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
充分条件指的是对于两个命题X和Y,当X成立时,则Y成立,那么X是Y的充分条件;必要要条件指的是对于两个命题X和Y,当X不成立时,则Y不成立,那么X是Y的必...
气管注入染毒适用于( )A.气体B.液体C.颗粒物D.蒸汽E.以上都不是
工程项目内部管理按管理阶段的不同,可分为()。A:项目执行层管理B:前期阶段的决策管理C:建设准备阶段的融资管理D:建设准备阶段的勘察管理E:建设实施阶
一般资料:女,24岁,大专文化,公司职员。 求助者主诉:最近突然感觉与人交流困难、烦躁、紧张三天。原因不明。在接听顾客来电的时候说不出“您好”两个字...