首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通...
admin
2020-12-24
58
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
选项
A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格: (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题; (二)未完成或者未参加辅导工作; (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责; (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责; (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作; (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。 《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施: (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范; (二)通过从事保荐业务谋取不正当利益; (三)本人及其配偶持有发行人的股份; (四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件; (五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本题Ⅴ属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pWp8KKKQ
相关试题推荐
对机车车辆,建筑物的防火设施及器具、消防组织、防火防爆措施、危险品检查设备,()检查一次。A.每月B.每季度C.每年D.每半年
《普规》规定:列车发生火灾、爆炸,对甩下的车辆,在车站由()负责采取防溜措施。A.司机B.车辆乘务员C.司机、车辆乘务员D.车站人员
普规规定:列车遇到()的突发情况时,司机应立即采取应急性安全措施,并立刻通知追踪列车、邻线列车及邻近车站。A.水漫路肩B.大、暴雨C.瞭望困难D.线路
《集团公司铁路机车回送管理办法》规定:回送途中发生机车故障危及行车安全时,要()。A.立即停车B.减速运行C.果断采取措施D.维持前方站
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.24B.48C.12D
《铁路机车运用管理规则》规定:中国铁路总公司负责国家铁路机车运用管理,制定机车运用安全管理、机车乘务员管理等有关规章制度和()标准。A.操作B.使用C.技
《铁路机车运用管理规则》规定:()参与或组织有关事故调查分析及措施制定。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
《铁路机车运用管理规则》规定:回送机车在一地滞留时间超过()小时(故障除外),所在局调度所要向总公司汇报滞留原因及解决措施。A.12B.24C.36D
《铁路机车运用管理规则》规定:()参加列车运行图编制,负责组织机车周转图编制。A.国家铁路局B.机务段C.铁路局D.中国铁路总公司
《铁路机车运用管理规则》规定:()负责制定机车运用、安全管理等人员培训规划,并组织实施。A.国家铁路局B.中国铁路总公司C.铁路局D.机务段
随机试题
采用化学发光剂作为酶反应底物的酶标记免疫测定,经过酶和发光两级放大,具有很高的灵
(37-38题共用备选答案) A.元气暴脱,大汗淋漓 B.亡阳欲脱,四肢厥冷
人工成本核算程序。
在混凝土抗渗试验中,某组试件各块表面出现渗水现象时的最大压力如下表。试件编号|1
请认真阅读以下材料,并按要求作答。 根据上述材料完成下列任务: (1
某机电施工单位承接一项炼油厂的塔体群安装工程,工程内容包括:各类塔体就位、各类管
依照法律规定由( )办理危害国家安全的刑事案件。
患者,女性,65岁,在家宴请客人时突然跌倒在地,当时意识清醒,自己从地上爬起,后因左侧肢体无力再次跌倒,并出现大小便失禁,随后意识丧失呈嗜睡状态,以脑出血...
法的规范作用划分为指引、评价和预测,是根据( )。A.行为的不同主体B.法律调整的范围不同C.立法意图的不同D.行为方式的不同
19世纪后叶,欧洲工业革命极大地促进了社会生产力的发展,工业化、都市化带来了一系列的公共卫生问题,特别是传染病的发生、流行与死亡日益突出。解剖生理学、病理...