首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下()是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得...
以下()是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得...
admin
2020-12-24
29
问题
以下()是证券公司与客户关系的基本原则。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
答案
C
解析
证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。不得挪用、侵占客户资金。证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。 保守客户秘密。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。 履行法定信息披露义务。证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露,不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。 完善客户沟通、投诉处理机制。证券公司应当设专职部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/paneKKKQ
相关试题推荐
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
直接融资与间接融资的区别主要在于()。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性
()是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经
我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整...
M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票,剩余的90%用于投资国债,则该证券投资基金为()。A.偏债基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金
以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()A.大型商业银行在资产规模.资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.
期限在1年以上的资金的跨国流动是()。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动
在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。 ①股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元 ②所筹资金用途符合国家产业政策 ③最近3...
随机试题
某汽车投保了商业第三者责任保险,责任限额为20万元,同时投保了交强险。该汽车在保
安全生产检查是生产经营单位安全生产管理的重要内容,下列关于安全检查的说法中错误的
患者,男性,20岁,踢足球时左胫骨骨折。由急诊转入病房的患者可采用
急性腹痛诊断未明时,可以使用
下列工程建设项目中,需要由国家发改委核准招标内容的有()。
设λ=1/2是非奇异矩阵A的特征值,则矩阵(2A3)-1有一个特征值为: A.
下列说法不正确的是()。A.甲带侄子(7岁)外出时,侄子被人酒后驾车撞伤,侄子躺在血泊中,甲因为讨厌侄子,于是不管侄子自己离开了现场,侄子因为没有得到及时救助而
关于平行检验的说法,下列选项中,正确的是()。A.平行检验是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一B.平行检验是指对工程实体的量测检验C.平行检验人员
现代国家金融体系中,居于主体地位的是( )。A.中国人民银行B.商业银行C.中央银行D.政策性银行
目前债务人评级方法较为成熟,应用较为广泛,已经成为银行识别和计量信用风险的基本工具。()