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财务会计
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,
题库总管
2020-05-20
53
问题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
选项
答案
B
解析
考点:考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任,自律惩戒措施属于自律措施,不属于行政监管措施。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取出具警示函.责令参加培训.责令定期报告.责令改正.监管谈话.认定为不适当人选.暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
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