对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

admin2020-12-24 93

问题对证券投资顾问服务人员的要求有（）。
Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅳ

答案A

解析业务主体的业务管理流程与合规管理

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pcd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

机车的鸣笛鸣示方式中，警报信号的鸣示方式为（）声。

机车综合无线通信设备通信模式转换提示标志采用涂有白底色、黑框、写有黑（）字样的方形板。

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，应将信号旗（）。拢起J443

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，左手应持（）旗。

取消信号昼间的显示方式为拢起的手信号旗，两臂于前下方交叉后，急向（）摇动数次。

联系用手信号显示十、五、三车距离信号中的“三车”（约33m）信号时，昼间的显示方式为展开的绿色信号旗单臂平伸下压（）次。

发车信号在昼间的显示方式为展开的绿色信号旗上弧线向列车方面作()。

四显示自动闭塞区段，进站色灯信号机显示一个（）灯光时，准许列车按限速要求经道岔直向位置进入站内正线准备停车。

信号是指示（）及调车作业的命令，有关行车人员必须严格执行。

路用列车或施工机械进入施工地段时，应在施工防护人员显示的停车手信号前停车，根据施工负责人的要求，按（）办法，进入指定地点。

对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（

（）是指以第三人承诺在借款人不能偿还贷款时，按约定承担一般保证责任或者连带保证责

身体评估 B.认识评估 C.感知评估 D.心理评估 E.社会评估

男，30岁，因车祸致右胫腓骨骨折，入院后闭合复位石膏外固定，当时肿胀明显，治疗中

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变

以下属于实值期权的有（）。 Ⅰ.玉米看涨期货期权,执行价格为3.35美元/蒲式耳，标的期货合约价格为3.5美元/蒲式耳 Ⅱ.大豆看跌期货期权，执行价...

帕金森病特征性症状是A.头痛B.呕吐C.意识丧失D.静止性震颤E.姿势步态异常

虚拟办公室客户群体所具有的特征有()。A:居家工作B:经常往返各地，需要实际办公场地C:需要工作环境和形象，但没有资金预算D:需要一个市中心地址E:需要

房屋楼梯的楼梯段的踏步步数一般为（　　）级。A.3～16B.3～18C.2～16D.2～18

关于商品经济和市场经济的说法正确的是()。A:商品经济是发达的市场经济B:市场经济是商品经济发展的必然要求C:商品经济是相对于自然经济而言的D:市场经济是

对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

机车的鸣笛鸣示方式中，警报信号的鸣示方式为（）声。

机车综合无线通信设备通信模式转换提示标志采用涂有白底色、黑框、写有黑（）字样的方形板。

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，应将信号旗（）。拢起J443

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，左手应持（）旗。

取消信号昼间的显示方式为拢起的手信号旗，两臂于前下方交叉后，急向（）摇动数次。

联系用手信号显示十、五、三车距离信号中的“三车”（约33m）信号时，昼间的显示方式为展开的绿色信号旗单臂平伸下压（）次。

发车信号在昼间的显示方式为展开的绿色信号旗上弧线向列车方面作()。

四显示自动闭塞区段，进站色灯信号机显示一个（）灯光时，准许列车按限速要求经道岔直向位置进入站内正线准备停车。

信号是指示（）及调车作业的命令，有关行车人员必须严格执行。

路用列车或施工机械进入施工地段时，应在施工防护人员显示的停车手信号前停车，根据施工负责人的要求，按（）办法，进入指定地点。

对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（

（）是指以第三人承诺在借款人不能偿还贷款时，按约定承担一般保证责任或者连带保证责

身体评估 B.认识评估 C.感知评估 D.心理评估 E.社会评估

男，30岁，因车祸致右胫腓骨骨折，入院后闭合复位石膏外固定，当时肿胀明显，治疗中

发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变

以下属于实值期权的有（）。 Ⅰ.玉米看涨期货期权,执行价格为3.35美元/蒲式耳，标的期货合约价格为3.5美元/蒲式耳 Ⅱ.大豆看跌期货期权，执行价...

帕金森病特征性症状是A.头痛B.呕吐C.意识丧失D.静止性震颤E.姿势步态异常

虚拟办公室客户群体所具有的特征有()。A:居家工作B:经常往返各地，需要实际办公场地C:需要工作环境和形象，但没有资金预算D:需要一个市中心地址E:需要

房屋楼梯的楼梯段的踏步步数一般为（ ）级。A.3～16B.3～18C.2～16D.2～18

关于商品经济和市场经济的说法正确的是()。A:商品经济是发达的市场经济B:市场经济是商品经济发展的必然要求C:商品经济是相对于自然经济而言的D:市场经济是

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（　

房屋楼梯的楼梯段的踏步步数一般为（　　）级。A.3～16B.3～18C.2～16D.2～18