首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 Ⅰ.创业板甲
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 Ⅰ.创业板甲
tikufree
2019-12-17
28
问题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。Ⅰ.创业板甲上市公司向某战略投资者定向增发股票4000万元且采取自行销售方式Ⅱ.乙非上市公众公司因向核心员工转让股份导致股东累计达到220人,但在1个月内降至195人Ⅲ.丙上市公司发行股份购买控股股东优质资产Ⅳ.自控制权发生变更之日起,丁上市公司向收购人购买的资产总额,占其控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到115%Ⅴ.戊非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计199人
选项
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
C
解析
Ⅰ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定,上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序,但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。Ⅱ项,《非上市公众公司监督管理办法》第32条规定,股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自上述行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件,申请文件应当包括但不限于:定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前,股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不提出申请。Ⅲ项,根据《证券期货法律适用意见第12号》规定,上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金,所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核;超过100%的,一并由发行审核委员会予以审核。Ⅳ项,根据《证券期货法律适用意见第12号》规定,执行累计首次原则,即按照上市公司控制权发生变更之日起,上市公司在重大资产重组中累计向收购人购买的资产总额(含上市公司控制权变更的同时,上市公司向收购人购买资产的交易行为),占控制权发生变更的前1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例累计首次达到100%以上的原则。Ⅴ项,根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌,证监会豁免核准。挂牌公司向特定对象发行证券,且发行后证券持有人累计不超过200人的,证监会豁免核准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pdYsKKKQ
相关试题推荐
中国人有将水烧开再喝的习惯,家家户户都备有开水壶。但是并非所有烧开的水都是对身体
2016年,中国与“一带一路”沿线国家进出口贸易总额比上年下降了约:
“十二五”(2011~2015年)期间,中国与“一带一路”沿线国家贸易总
根据《水利水电建设工程验收规程》SL223—2008,竣工验收应在工程建设项目
根据《水利水电建设工程验收规程》SL223—2008,工程竣工验收分两阶段进行
根据《水利水电建设工程验收规程》SL223—2008,在竣工验收前已经建成并能
在紧急防汛期,防汛指挥机构根据防汛抗洪的需要,有权决定采取的紧急措施有()。
《防洪法》规定,国务院设立的国家防汛指挥机构负责()。
根据工程建设需要,当工程建设达到一定关键阶段时(如截流、水库蓄水、机组启动、输水
某水电建筑公司承建坝后厂房工程建筑面积18000m2,根据类似工程成本估算该工程
随机试题
某乡长认为乡统计员提供的夏粮产量数据偏低,便自行修改该项统计数据,并强迫统计员按
(89-91题共用备选答案) A.个人家庭知识技能、态度 B.个人家庭资源
有关托运人自愿变更运输,下列说法错误的是( )。
市盈率倍数等于()。
采用()系统,是地图表达地理要素的工具。使地图可以直观、准确地表达地理空间信息。
下列关于债券型理财产品的表述,正确的有( )。A.债券型理财产品是以国债、金融债券和中央银行票据为主要投资对象的银行理财产品B.债券型理财产品资金主要投向银行
不需要做间隙保持器是下列哪种情况()A.乳磨牙早失B.乳尖牙早失C.恒前牙早失D.乳牙接近脱落时拔除时E.第一恒磨牙早失
泌尿系统最常见的肿瘤类型是A.鳞癌B.腺癌C.小细胞未分化癌D.大细胞未分化癌E.移形细胞癌
下列选项,属于按工会的层级划分的是()。A.企业工会B.区域性(或地方性)工会C.全国性工会D.职业工会E.产业工会
根据规定,禁止以招标、拍卖、挂牌方式出让矿业权的情形的有( )。A.探矿权人依法申请其勘查区块范围内的采矿权B.已设采矿权的矿区范围上下部不需要统一开采的区域