2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

admin2020-12-24 58

问题 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

选项 A、这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
B、这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
C、这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
D、这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

答案D

解析A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导，增大了投资者的投资风险，有损其所在机构和基金业的声誉。

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2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（）。

目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A.货币市场B.债券C.

可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5.6.3B.1.6.6C.0.5.3.3D.1.3.3

开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资

交易员的职责不包括（）。A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中作出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误...

基金暂停估值的情形不包括（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时

基金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人

基金会计核算中,承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人

基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人

负外部性使得资源没有实现最优配置，没有达到帕累托最优，而正外部性则可以实现帕累托

偿债备付率是指技术方案在借款偿还期内各年()的比值。

企业文化类型包括()。

马德里商标国际注册应提交的申请书件包括（）。A.填写并加盖公章的中文国际注册申请书B.填写并加盖公章或签字的外文国际注册申请书C.商标图样两张。如是彩

某国去年从第三世界国际基金会得到25亿美元的贷款，它的国民生产总值增长了5％；今年，该国向国际基金会提出两倍于去年贷款的要求，它的领导人并因此期待今...

气体灭火系统按加压方式分为（）。A.内储压式气体灭火系统B.全淹没灭火系统C.自压式气体灭火系统D.局部应用灭火系统E.外储压式气体灭火系统

女性，35岁。G1PO,孕39+6周，上午6时起宫缩32~37秒/4~5分钟，强度(++)~(+++),胎心率140次/分，LOA...

政府对建设工程质量监督的主要手段是（）。A.行政处罚B.实行施工许可制度和竣工验收备案制度C.行政审批D.实行第三方质量监督机构的强制性监督

LES记分时，对于长期性事件发生次数的记分不到半年的应记（）次。 (A)4(B)3 (C)2(D)1

根据交易者在市场中所建立的交易部位不同，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利三种。（）

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目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券

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