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财务会计
下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。 A. 明知所经办业务是为了逃避监管
下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。 A. 明知所经办业务是为了逃避监管
Freeti
2020-05-20
31
问题
下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。A. 明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助B. 在销售或购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,但将折扣如实入账C. 出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议D. 以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
选项
答案
B
解析
实践中,以下存在明显不妥的行为,有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响:①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;③出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
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