首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政...
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政...
admin
2020-12-24
35
问题
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求
说法正确的有( )。
Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象
Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅱ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象,不得将证券研究报舌的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;Ⅲ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况,证券市场变动情况表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,掲示投资风险,引导理性投资。 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾 问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/phd8KKKQ
相关试题推荐
设有安全带装置的车辆,应要求车内乘员系安全带。
驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。
对未取得驾驶证驾驶机动车的,追究其法律责任。
行车中遇到后方车辆要求超车时,应怎样做?A、及时减速、观察后靠右行驶让行B、保持原有车速行驶C、靠右侧加速行驶D、不让行
公安交通管理部门对驾驶人的交通违法行为除依法给予行政处罚外,实行下列哪种制度?A、奖励里程制度B、违法登记制度C、累积记分制度D、强制报废
甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日,实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列...
关于现金流量表的编制,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金 Ⅱ.公司转让一项专利权的使用权...
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有( )。 Ⅰ.某股东在所持股份达到10%的当天便可提议召开 Ⅱ.持有10%以上股东提议召开,在股权登记...
关于公司清算的说法正确的是( )。 Ⅰ.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由...
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限在1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保A.Ⅰ.ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ
随机试题
对套期保值者而言,基差交易是其套期保值交易的一个必经步骤。( )[2012年1
下列行为中违反《中国人民银行法》的有() ①发行人以不正当手段操纵市场价格、
2015年3月15日,第十二届全国人民代表大会第三次会议审议通过了《全国人民代表
从教师的职业道德角度看,教师所特有的崇高职责和历史使命是()。
集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算
患者,男,54岁。餐后2小时突发呕血1000ml,暗红色,排黑便500ml。既往有饮酒史12年。查体:腹部无压痛,肝脾肋下未触及,移动性浊音可疑。化验:幽...
在列车运行速度不超过120km/h的区段,当两架信号机间的距离小于()时,前架信号机的显示,必须完全重复后架信号机的显示。A.400mB.600mC.80
坚持以()为中心,不仅坚持了马克思主义基本原理,而且抓住了我国现阶段的社会主要矛盾,符合历史进步和人民群众的新期待。A.经济建设B.文化建设C.政治建设
共用题干 患者,男性,75岁。患2型糖尿病20年,平日由其女儿照顾。其女儿50岁,患有高血压、肥胖。社区护士在进行家庭访视时,指导其女儿增加体力活动,减轻体重
已知某企业为开发新产品拟投资1000万元建设一条生产线,现有甲、乙、丙三个方案可供选择。 甲方案的现金净流量为:NCF?=-1000万元,NCF?=0万...