首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政...
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求 说法正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政...
admin
2020-12-24
43
问题
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求
说法正确的有( )。
Ⅰ.发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ.应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先持资料提供给特定对象
Ⅲ.为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ.应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案
C
解析
Ⅱ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报舌的发布对象,不得将证券研究报舌的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象;Ⅲ项,根据《关于发布证券研究报告暂行规定》第十九条规定,鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师,按照证券信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况,证券市场变动情况表评论意见,为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识,掲示投资风险,引导理性投资。 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾间业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子形式予以记录留存。证券投资顾 问业务挡案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/phd8KKKQ
相关试题推荐
设有安全带装置的车辆,应要求车内乘员系安全带。
驾驶机动车违反道路交通安全法律法规发生交通事故属于交通违章行为。
对未取得驾驶证驾驶机动车的,追究其法律责任。
行车中遇到后方车辆要求超车时,应怎样做?A、及时减速、观察后靠右行驶让行B、保持原有车速行驶C、靠右侧加速行驶D、不让行
公安交通管理部门对驾驶人的交通违法行为除依法给予行政处罚外,实行下列哪种制度?A、奖励里程制度B、违法登记制度C、累积记分制度D、强制报废
甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日,实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列...
关于现金流量表的编制,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.融资租入固定资产所支付的租赁费列入支付的其他与筹资活动有关的现金 Ⅱ.公司转让一项专利权的使用权...
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有( )。 Ⅰ.某股东在所持股份达到10%的当天便可提议召开 Ⅱ.持有10%以上股东提议召开,在股权登记...
关于公司清算的说法正确的是( )。 Ⅰ.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由...
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( )。 Ⅰ.可以公开发行或非公开发行Ⅱ.期限在1年 Ⅲ.强制评级Ⅳ.强制担保A.Ⅰ.ⅢB.ⅡC.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ
随机试题
76.矿井机械通风是为了向并下输送足够的新鮮空气,稀释有毒有害气体,排除矿尘,保
关于腰椎间盘突出症,下列正确的是 A.本病指纤维环破裂和髓核突出,压迫和刺激相
共用题干 某承包商与业主签订了一份包工包料的单价合同,合同期为5个月。合同中含
2009—2012年中国农村居民家庭人均消费支出 2009—2012年
男婴,40天。过期产,出生后第3天出现黄疸,至今尚未完全消退。生后少哭,少动。吃
抵押是指()在不转移财产占有权的情况下,将财产作为债权的担保,银行持有抵押财产的担保权益,当借款人不履行借款合同时,银行有权以该财产折价或者以拍卖、变卖...
下列选项中不属于上部结构的是()A.固定螺丝B.中央螺丝C.人造冠D.附着体E.金属支架
工程质量控制是指为达到工程项目质量要求所采取的作业技术和活动,其关键环节是工程施工阶段的工作质量控制。 单位工程(子单位工程)的合格标准为()。A.具有完整
下列选项中,哪一个属于《消费者权益保护法》中的消费者?() A.某证券公司在某商场购买了200台豆浆机年终给职工发福利 B.某大学生在师兄们毕...
首席风险官李某发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,根据问题或者隐患的性质和严重程度决定是否向总经理或相关负责人提出整改意见,再根据整改情况决定是...