首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管
期货公司有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管
天天题库
2019-12-17
43
问题
期货公司有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
选项
A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/piHfKKKQ
相关试题推荐
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
世界报业协会在2003年度总报告中说,在全球报业表现低迷的形势下,中国报业发行量
以下对中国封建社会一些专有名词的解释准确的是:
“依法治国,建设社会主义法治国家”作为中国共产党领导人民治理国家的基本方略,以宪
随机试题
有关附睾瘀积症的治疗不正确的是()。 A.应用阴囊托 B.热水坐浴或理疗
(2014年)根据《企业破产法》,在人民法院受理破产申请后发生的下列费用中,属于
某局办公室共有10个文件柜按序号一字排开。其中1个文件柜只放上级文件,2个只放本
信贷档案实行()。 A.业务员管理制原则B.分散管理制原则 C.兼
某地交通部门在河道上修建跨河桥梁,该交通部门应在()报请批准前,将其工程建设
在商业银行受理贷款申请时,调查人员主要通过借款人的( )及其与本行及他行业务状况考察借款人与银行的关系。A.熟悉程度B.存款余额C.信用记录D.贷款余
关于资产证券化的特征说法不正确的是()。A资产证券化是一种置产导向性、低成本、机构性融资方式B资产证券化是一种流动性风险管理手段C资产证券化不会增加
牛黄的解痉活性成分为A.(牛磺)熊去氧胆酸B.去氧胆酸C.麝香酮D.蟾蜍留二烯和强心留烯蟾毒类E.雄甾烷类
下述现金流量中,属于筹资活动流出的是()。 A.偿还债务所支付的现金 B.投资所支付的现金 C.购建长期资产所支付的现金 D.支付...
某地政府为村民发放扶贫补贴,由各村村委会主任审核本村申请材料并分发补贴款。某村村委会主任王某、会计刘某以及村民陈某合谋伪造申请材料,企图每人套取5万元补贴...