首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董...
证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董...
admin
2020-12-24
56
问题
证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的,由证券监督管理机构责令整改,给予警告,并处10万元以上()万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上()万元以下的罚款。
选项
A.20;10
B.30;10
C.30;20
D.50;20
答案
B
解析
证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的,由证券监督管理机构责令整改,给予警告,并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pnbeKKKQ
相关试题推荐
申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、...
列关于金融期权的定义说法正确的有()。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小...
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是()。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有()。 ①发行人是借人资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求,...
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
随机试题
(41-45题共用题干)
对于胸膜腔的描述,下述不正确的是 A.正常胸腔内呈负压 B.胸腔内液体通过小
农民专业合作社财务管理的主要特点包括( )。 A.按照章程或成员大会决议提
设计怀孕中期的妇女一日食谱。
()在中国内地发行过人民币债券。
1999年我国宪法修正案明确规定:“依法治国,建设社会主义法治国家。”根据宪法的
男性患者38岁,10年来左侧后牙反复发生疼痛。冷热水引起剧痛,发作时夜间痛醒,在当时工院曾两次诊断为左侧Ⅱ、Ⅲ支三叉神经痛。住院、服药,因患者不同意而设作...
飞机最佳的起飞条件是()。A.顺风B.逆风C.横风D.无风
燃烧产物会对人体带来不同程度的危害,其中燃烧的主要燃烧产物是()。A.氰化氢B.一氧化碳C.氨气D.二氧化碳E.氧气
下列合同中,债务人不履行债务,债权人由留置权的是( )。(2015真题) A.买卖合同 B.运输合同 C.借款合同 D.租赁合同