洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

admin2020-12-24 18

问题洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

选项 A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域

答案D

解析本题考查洗钱风险评估指标体系的要求。洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/poneKKKQ

相关试题推荐

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是()。 ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
以下关于股票流动性的说法正确的有()。 ①所有的股票都具有相同的流动性；②流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；③流动性是在本金保持相对稳定、变...
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户
按基础产品比较，()是名义金额最大的衍生品种类。A.信用衍生品B.利率衍生品C.货币衍生品D.股权类衍生品
债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会
（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

随机试题

城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的（）等规划
刘某将其存款余额260000元作为首付款。银行贷款要求最低首付款比例30％，而计
1882年CBOT允许（　　），大大增加了期货市场的流动性。[2015年3月真题
在教育活动中，教师负责组织、引导学生沿着正确的方向，采用科学的方法，获得良好的发
用于治疗骨质疏松的药物是
产生副作用时所用的剂量（）。
从唐代到清末，科举考试中最常用的考试方式是
甲某以其价值200万元的住房分别向X、Y、Z三家保险公司各投保90万元家庭财产保
材料： “翻转式教学”越来越广泛地应用于生物学课堂教学。某教师在“生态系统和生物圈”和“探索遗传物质的过程”的教学中对微视频的制作进行了如下思考并开展教...
甲和乙打算教训一下丙，于是两人深夜潜入丙家所在的小区，乙在丙家门口望风，甲进入丙家后，发现丙没在家，于是顺手偷走了1万元的现金，随后对乙说：“丙不在家，算...

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是()。 ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

以下关于股票流动性的说法正确的有()。 ①所有的股票都具有相同的流动性；②流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；③流动性是在本金保持相对稳定、变...

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户

按基础产品比较，()是名义金额最大的衍生品种类。A.信用衍生品B.利率衍生品C.货币衍生品D.股权类衍生品

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据控制性详细规划，提出出让地块的（）等规划

刘某将其存款余额260000元作为首付款。银行贷款要求最低首付款比例30％，而计

1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。[2015年3月真题

在教育活动中，教师负责组织、引导学生沿着正确的方向，采用科学的方法，获得良好的发

用于治疗骨质疏松的药物是

产生副作用时所用的剂量（）。

从唐代到清末，科举考试中最常用的考试方式是

甲某以其价值200万元的住房分别向X、Y、Z三家保险公司各投保90万元家庭财产保

材料： “翻转式教学”越来越广泛地应用于生物学课堂教学。某教师在“生态系统和生物圈”和“探索遗传物质的过程”的教学中对微视频的制作进行了如下思考并开展教...

甲和乙打算教训一下丙，于是两人深夜潜入丙家所在的小区，乙在丙家门口望风，甲进入丙家后，发现丙没在家，于是顺手偷走了1万元的现金，随后对乙说：“丙不在家，算...

1882年CBOT允许（　　），大大增加了期货市场的流动性。[2015年3月真题