首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协...
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协...
admin
2020-12-24
29
问题
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。
Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分
Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
选项
A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
D
解析
协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分;取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书都属于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ppbeKKKQ
相关试题推荐
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备,实地...
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。 ①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账...
关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()。 ①财政部对人民币债券发行利率进行管理 ②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 ③...
下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能...
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
与欧洲债券相比,外国债券具有的特点是()。 Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ.必须经官方主...
以下关于中小非金融企业发行集合票据,说法正确的有()。 Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册 Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的...
记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ.应急投标书 Ⅱ.应急招标书 ...
中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,并于()予以发布并施行。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月
随机试题
一组数据的离散系数为0.6,平均数为10,则方差为( )。 A.0.4
(75-78题共用备选答案) A.血尿 B.镜下血尿 C.肉眼血尿 D.
在国际海上货物运输中如承运人签发的是指示提单,关于该提单的表述中,下列哪一选项是
下列针对保修期限的合同条款中,不符合法律规定的是( )。 A.装修工程为2
对于管缝式锚杆,要求原材料应具有一定的弹性,使锚杆安装后管壁和孔壁紧密接触。(
卫生部和国家标准化管理委员会发布的新版《献血者健康检査要求》指出.?国家提倡献
组织损伤破裂的患者局部禁用冷疗的理由是A:防止冻伤B:以防引起反射性心率减慢、心房纤颤或心室纤颤及房室传导阻滞C:以防引起腹泻D:因冷可降低血液循环,增加
物业服务企业的常见模式包括()。A:房地产建设单位的附属子公司或部门B:物业管理股份有限公司C:物业管理有限责任公司D:独立的物业服务企业E:物业管理
关于梁板吊放技术的说法,错误的是()。A:捆绑吊点距梁端悬出的长度不得大于设计规定B:采用千斤绳吊放混凝土T形梁时,可采用让两个翼板受力的方法C:钢梁经过验
一个社会政策制定后,需要通过()来落实。A:服务策划B:服务开展C:需求调查D:购买服务