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  3. 以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...

以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协...

admin2020-12-24  28
问题 以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是（ ）。
Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
选项 A、Ⅰ,IV
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案D
解析协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分；取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书都属于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
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