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按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 ()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关...
按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 ()。 Ⅰ.渠道 Ⅱ.经纪商 Ⅲ.交易技术 Ⅳ.任何可能与交易相关...
admin
2020-12-24
40
问题
按照“最佳执行”的交易管理理念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
()。
Ⅰ.渠道
Ⅱ.经纪商
Ⅲ.交易技术
Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息,以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录,提供其在合规和披露义务方面的佐证,包括经纪商选择等事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pph0KKKQ
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