按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

admin2020-12-24 43

问题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pph0KKKQ

相关试题推荐

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要
2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...
关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构
现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统
中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性
哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展
政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能
我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率
提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制
“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

随机试题

【68-70】 A.≤-4℃ B.≤0℃ C.2℃～10℃ D.≤20℃
签订、履行合同失职被骗罪侵犯的客体是公司、企业的管理秩序与国家财产。本罪属于渎职
目前认为与感音神经性聋有关的元素代谢障碍是() A．铜 B．碘 C．铅
与糖异生无关的酶是 A．醛缩酶 B．烯酸化酶 C．果糖双磷酸酶-1 D．
哪一项不是奥美拉唑的不良反应 A、口干，恶心 B、头晕，失眠 C、胃粘
对车流量较大的基地道路出口与城市道路连接的要求，表述正确的有（）。
定员定额标准的内容包括()。
关于构筑物混凝土的施工，以下说法错误的是（）。A、砂和碎石要连续级配，含泥量不能超过规范要求B、对于大型给排水混凝土构筑物，合理设置后浇带有利于控制施工期间
目前在手提式灭火器和固定式灭火系统中，广泛应用的灭火剂是(　　)。A.水灭火剂B.干冰灭火剂C.干粉灭火剂D.泡沫灭火剂
在考评量表中测量水平最高的量表是()A:等距量表B:名称量表C:比率量表D:等级量表

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要

2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...

关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构

现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统

中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性

哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展

政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能

我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率

提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制

“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

【68-70】 A.≤-4℃ B.≤0℃ C.2℃～10℃ D.≤20℃

签订、履行合同失职被骗罪侵犯的客体是公司、企业的管理秩序与国家财产。本罪属于渎职

目前认为与感音神经性聋有关的元素代谢障碍是() A．铜 B．碘 C．铅

与糖异生无关的酶是 A．醛缩酶 B．烯酸化酶 C．果糖双磷酸酶-1 D．

哪一项不是奥美拉唑的不良反应 A、口干，恶心 B、头晕，失眠 C、胃粘

对车流量较大的基地道路出口与城市道路连接的要求，表述正确的有（）。

定员定额标准的内容包括()。

关于构筑物混凝土的施工，以下说法错误的是（）。A、砂和碎石要连续级配，含泥量不能超过规范要求B、对于大型给排水混凝土构筑物，合理设置后浇带有利于控制施工期间

目前在手提式灭火器和固定式灭火系统中，广泛应用的灭火剂是( )。A.水灭火剂B.干冰灭火剂C.干粉灭火剂D.泡沫灭火剂

在考评量表中测量水平最高的量表是()A:等距量表B:名称量表C:比率量表D:等级量表

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

目前在手提式灭火器和固定式灭火系统中，广泛应用的灭火剂是(　　)。A.水灭火剂B.干冰灭火剂C.干粉灭火剂D.泡沫灭火剂