按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

admin2020-12-24 51

问题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pph0KKKQ

相关试题推荐

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要
2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...
关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构
现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统
中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性
哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展
政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能
我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率
提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制
“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

随机试题

人类的发音器官包括下列哪项 A．呼吸器官、喉头和声带 B．呼吸器官、喉头和声
知觉的基本特性不包括 A．整体性 B．恒常性 C．选择性 D．理解性
参加室间质控活动中，求取均值的样本数不能少于多少个 A．10 B．20 C
某小组进入中期阶段，下列属于社会工作者在此阶段的工作是()。?
在全口义齿排牙过程中，要求前牙排成浅覆关系指的是()
我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。
止损限额适用于()的累计损失。
经垂直感染导致畸胎的病毒 A.麻疹病毒 B.风疹病毒 C.流感病毒 D.
关于教育方面的财产权纠纷案件、人身权纠纷案件、教育合同纠纷案件以及知识产权纠纷案件，均属于教育民事诉讼的范围
小学美术《静物写生》一、考题回顾题目来源：1月6日下午山东省泰安市面试考题 1.题目:静物写生 2.内容:用线描的方法写生静物 3基本要...

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要

2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...

关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构

现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统

中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性

哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展

政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能

我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率

提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制

“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

人类的发音器官包括下列哪项 A．呼吸器官、喉头和声带 B．呼吸器官、喉头和声

知觉的基本特性不包括 A．整体性 B．恒常性 C．选择性 D．理解性

参加室间质控活动中，求取均值的样本数不能少于多少个 A．10 B．20 C

某小组进入中期阶段，下列属于社会工作者在此阶段的工作是()。?

在全口义齿排牙过程中，要求前牙排成浅覆关系指的是()

我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。

止损限额适用于()的累计损失。

经垂直感染导致畸胎的病毒 A.麻疹病毒 B.风疹病毒 C.流感病毒 D.

关于教育方面的财产权纠纷案件、人身权纠纷案件、教育合同纠纷案件以及知识产权纠纷案件，均属于教育民事诉讼的范围

小学美术《静物写生》 一、考题回顾 题目来源：1月6日下午山东省泰安市面试考题 1.题目:静物写生 2.内容:用线描的方法写生静物 3基本要...

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

小学美术《静物写生》一、考题回顾题目来源：1月6日下午山东省泰安市面试考题 1.题目:静物写生 2.内容:用线描的方法写生静物 3基本要...