2. 金融经济
  3. 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。A.高

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。A.高

admin2020-12-24  38
问题 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
选项 A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
答案ABCD
解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第32条规定，期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施：①对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；②高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；③以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；④违反本办法第13条规定；⑤未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；⑥未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；⑦利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；⑧其他不符合本办法规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/prfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题