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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。A.高
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。A.高
admin
2020-12-24
35
问题
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施。
选项
A.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
B.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
C.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
D.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
答案
ABCD
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第32条规定,期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第59条的规定采取相应监管措施:①对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户;②高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求;③以个人名义为客户提供期货投资咨询服务;④违反本办法第13条规定;⑤未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制;⑥未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件;⑦利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益;⑧其他不符合本办法规定的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/prfQKKKQ
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