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关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育
admin
2020-12-24
41
问题
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的教育分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
答案
D
解析
基金交易业务控制的内容包括:①基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;③投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人 员;④公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;⑤建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;⑥建立科学的交易绩效评价体系。
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