关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育

admin2020-12-24 59

问题关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。

选项 A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

答案D

解析基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pt70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育

交易过程中的显性成本不包括（）。A．税费B．交易所规费C．经纪商佣金D．买卖价差

关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．有参与公司股东大会的权利 Ⅱ．有参与公司分红的权利 Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利 ...

（）是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A．技术分析B．行业分析C．宏观经济分析D．基本面分析

对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（）。A．由基金管理公司代扣代缴企业所得税B．并入企业应纳税所得额，征收企业所得税C．税法规定

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

关于场内证券交易所，以下描述错误的是（）。A．我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会B．我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人C．为防范

关于期货合约，以下表述错误的是（）。A．期货合约有较低的交易成本B．期货合约是在交易所交易的标准化产品C．期货合约的流动性很弱D．期货市场具有价格发现功能

关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。A．到期收益率考虑了息票利息收入B．到期收益率表示投资者按照票面价格购买债券并持有到期可获得的年平均收益率C．到期

关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度期

关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.

（2016中）根据企业发展周期的阶段性特点，衰退期应采取的财务战略是：

定期航空航线里程是指民航运输定期班机飞行的航线长度的总和。一般用不重复计算航线里

杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨

银行账户中的项目通常按()计价。A.历史成本B.公允价值C.市场价格D.预期价格

造成某些国家资源使用效果不佳和不合理的主要原因是（）A.社会经济发展不平衡B.卫生资源分配不合理C.卫生部门与其他社会经济部门的合作不够密切D.管

危险化学品登记机构应当定期向()等部门提供危险化学品登记的有关信息和资料。A:工业和信息化B:环境保护C:公安、卫生D:交通运输、铁路E:质量监督检验

Thetowerremainsintactevenaftertwohundredyears.AunknownBundamagedCun

关于国际人力资源管理与国内人力资源管理主要区别的说法，正确的是（）。A.国内人力资源管理的对象更多涉及东道国与第三国员工B.国际人力资源管理需要考虑外派

关于公司住所制度的说法,错误的是()。A.公司必须有住所B.公司可以登记多个住所C.公司章程中应载明公司住所D.公司住所的变更以登记为要件

中国特色法治体系包括（）。A.完备的法律规范体系B.高效的法治实施体系C.严密的法治监督体系D.有力的法治保障体系E.完善的党外法规体系

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育

交易过程中的显性成本不包括（）。A．税费B．交易所规费C．经纪商佣金D．买卖价差

关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．有参与公司股东大会的权利 Ⅱ．有参与公司分红的权利 Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利 ...

（）是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。A．技术分析B．行业分析C．宏观经济分析D．基本面分析

对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，正确的税收处理方式为（）。A．由基金管理公司代扣代缴企业所得税B．并入企业应纳税所得额，征收企业所得税C．税法规定

在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（）。A．投资期限B．真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数C．真实基金收益率等于投资者预期收益率的期数D．真实

关于场内证券交易所，以下描述错误的是（）。A．我国的证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会B．我国的证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人C．为防范

关于期货合约，以下表述错误的是（）。A．期货合约有较低的交易成本B．期货合约是在交易所交易的标准化产品C．期货合约的流动性很弱D．期货市场具有价格发现功能

关于债券到期收益率，以下表述错误的是（）。A．到期收益率考虑了息票利息收入B．到期收益率表示投资者按照票面价格购买债券并持有到期可获得的年平均收益率C．到期

关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是（）A.远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B.远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度期

关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.

（2016中）根据企业发展周期的阶段性特点，衰退期应采取的财务战略是：

定期航空航线里程是指民航运输定期班机飞行的航线长度的总和。一般用不重复计算航线里

杨某与柳某之间订有买卖合同，约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨

银行账户中的项目通常按()计价。A.历史成本B.公允价值C.市场价格D.预期价格

造成某些国家资源使用效果不佳和不合理的主要原因是（）A.社会经济发展不平衡B.卫生资源分配不合理C.卫生部门与其他社会经济部门的合作不够密切D.管

危险化学品登记机构应当定期向()等部门提供危险化学品登记的有关信息和资料。A:工业和信息化B:环境保护C:公安、卫生D:交通运输、铁路E:质量监督检验

Thetowerremainsintactevenaftertwohundredyears.AunknownBundamagedCun

关于国际人力资源管理与国内人力资源管理主要区别的说法，正确的是（）。A.国内人力资源管理的对象更多涉及东道国与第三国员工B.国际人力资源管理需要考虑外派

关于公司住所制度的说法,错误的是()。A.公司必须有住所B.公司可以登记多个住所C.公司章程中应载明公司住所D.公司住所的变更以登记为要件

中国特色法治体系包括（）。A.完备的法律规范体系B.高效的法治实施体系C.严密的法治监督体系D.有力的法治保障体系E.完善的党外法规体系

关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当执行公开的教育