首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
Freeti
2019-12-17
37
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为( )
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABCDE
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券: (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金: (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pwulKKKQ
相关试题推荐
小学教师余某在课间休息时,习惯在教室外面的走廊吸烟。该教师的行为( )。
述教师观察幼儿行为的意义。
幼儿园环境创设中,使用易于识别的生活行为规则标识图。其最主要的目的是()
王某是某集团公司的老总,举办了一家民办幼儿园。下列关于王某举办幼儿园行为说法不正
根据《建设工程监理合同(示范文本)》,监理人未正确履行合同义务的过错行为有( )
根据《招标投标法》,在招标投标活动中,投标人不得采取的行为包括( )。
根据《建设工程质量管理条例》,工程监理单位有( )行为的,将被处以50万元以上1
关于施工企业违法行为应承担法律责任的说法,正确的是()。
下列不构成侵权的行为是()。
下列行为中,属于招标人违法行为的有()。
随机试题
下列哪项不是经皮椎体成形术的适应证?() A.骨质疏松症椎体压缩性骨折 B.
关于X线检查的叙述,错误的是 A.无损伤的临床诊断方法 B.直视体内组织器官
糖尿病酮症酸中毒的临床表现 A、原有症状加重或首次出现“三多”伴乏力 B、
下列关于风险回避对策的表述中,正确的有( )。
下列关于民间非营利组织会计的说法中不正确的是( )。
某建筑公司制定的生产安全事故现场处置方案,按规定应()至少组织一次演练。
德国心理学家艾宾浩斯发现的遗忘规律是遗忘( )
用于深部或表面完整的较大的肿瘤和颈部大的淋巴结的活组织检査是
从课程功能的角度,可以把课程分为工具性课程、知识性课程、技能性课程和()。A.程序性课程B.练习性课程C.地方性课程D.实践性课程
共用题干 患儿男,1岁2月,到医院体检身体,体重9.2kg,身高78cm,头围46cm,囟门尚未关闭。护士给予的正确指导是A:暂停户外活动B:增加脂肪供给