首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 ...
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 ...
admin
2020-12-24
29
问题
证券公司自营业务的内部控制应包括( )。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统
Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
自营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可査证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监 控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pyneKKKQ
相关试题推荐
患者男,71岁。有糖尿病史10余年,血糖控制不佳。左足麻木、疼痛2年,疼痛较重,呈持续性,夜难入寐,步履艰难。查体可见左足趾皮色紫黯,皮肤发凉干燥,足背动...
“脾主统血”的含义是A:控制血液的生成B:控制血液的流速C:调节外周血容量D:控制内脏血容量E:控制血液在脉内运行
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括()。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
银行面临的信用风险可能存在于()中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
随机试题
中国的A航运公司与美国的B船公司签订光船租赁合同,A公司租用B公司的一艘远洋货船
(89-90题共用备选答案) A.知觉 B.联觉 C.平衡觉 D.感觉
面试的发展趋势有() A.提问刚性化 B.面试考官的专业化 C.面试的形
澳门属于()气候。
变电站箱门与箱体间铰链连接牢固,并用(____)连接。
女,55岁,寒战、发热,全身酸痛,尿频、尿急2天。体检:血压140/85mmH
“公共外交”是指一国政府通过文化交流、信息项目等形式,了解、获悉情况和影响国外公
西欧早期资产阶级反封建斗争以反天主教会的方式进行,主要原因是() ①天主教会
“贮痰之器”指 A.心B.肝 C.脾D.肺 E.肾
北京2008年奥运会火炬长72cm,重985g,燃料为气态丙烷,燃烧时间15min,在零风速下火焰高度为25-30cm,在强光和日光情况均可识别和拍摄。...