《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证...

admin2020-12-24 70

问题《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施.

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pz98KKKQ

相关试题推荐

随机试题

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证...

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B、从业人员取得执业证书后辞职的

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。A、中国证监会B、交易所C、本公司D、中国

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询...

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.Ⅳ

了解客户的基本情况和要求包括（） Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子女及其他赡养人员 Ⅲ.财务情况 Ⅳ.投资意向、对风险的态度 Ⅴ.要求増加短...

（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A、中国证监会B、中国银监会C、证券业协会D、中国证监会及其派出机构

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A、编号B、统一C、严格D、宽松

假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A、-1.5B、-1C、1

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询...

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.Ⅳ

物权的保护方法和债权的保护方法之间的区别表现为（　　）。 A、物权保护方法适用

旅游纠纷协商原则不包括（　　）。 A．地位平等原则 B．依法协商原则

（9-11题共用题干）男性，45岁。反复上腹部疼痛、腹胀4年。既往有急性胰腺

产品交付的法律意义是，一般情况下，交付导致采购材料的（　　）发生转移。

2015年一般公共预算收入高于表中七个省（市）平均值的有：

企业自身内部微观环境分为()。

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，（　　）一般不具有实质性意义。A.名义价值B.市场价值C.内在价值D.公允价值

娱乐场所在禁止营业时间内营业，情节严重的，由县级人民政府文化主管部门责令停业整顿（）。A.3个月B.6个月C.1个月至3个月D.1个月至6个月

人体经口感染霍乱弧菌后描述不正确的是A.正常情况下被胃酸杀灭B.未被胃酸杀灭的霍乱弧菌进入小肠C.霍乱肠毒素引起肠液过度分泌D.霍乱内毒素激活细胞环磷酸腺

（一）资料某审计组于2006年2月对某公司2005年度财务收支情况进行审计。审计人员首先对内部控制进行了侧评，然后对有关账户余额进行了实质性侧试。...

《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证...

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A、取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B、从业人员取得执业证书后辞职的

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。A、中国证监会B、交易所C、本公司D、中国

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询...

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.Ⅳ

了解客户的基本情况和要求包括（） Ⅰ.婚姻状况、纳税历史情况 Ⅱ.子女及其他赡养人员 Ⅲ.财务情况 Ⅳ.投资意向、对风险的态度 Ⅴ.要求増加短...

（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A、中国证监会B、中国银监会C、证券业协会D、中国证监会及其派出机构

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A、编号B、统一C、严格D、宽松

假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A、-1.5B、-1C、1

证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.证券投资咨询...

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.Ⅳ

物权的保护方法和债权的保护方法之间的区别表现为（ ）。 A、物权保护方法适用

旅游纠纷协商原则不包括（ ）。 A．地位平等原则 B．依法协商原则

（9-11题共用题干） 男性，45岁。反复上腹部疼痛、腹胀4年。既往有急性胰腺

产品交付的法律意义是，一般情况下，交付导致采购材料的（ ）发生转移。

2015年一般公共预算收入高于表中七个省（市）平均值的有：

企业自身内部微观环境分为()。

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，（ ）一般不具有实质性意义。A.名义价值B.市场价值C.内在价值D.公允价值

娱乐场所在禁止营业时间内营业，情节严重的，由县级人民政府文化主管部门责令停业整顿（）。A.3个月B.6个月C.1个月至3个月D.1个月至6个月

人体经口感染霍乱弧菌后描述不正确的是A.正常情况下被胃酸杀灭B.未被胃酸杀灭的霍乱弧菌进入小肠C.霍乱肠毒素引起肠液过度分泌D.霍乱内毒素激活细胞环磷酸腺

（一）资料 某审计组于2006年2月对某公司2005年度财务收支情况进行审计。审计人员首先对内部控制进行了侧评，然后对有关账户余额进行了实质性侧试。...

物权的保护方法和债权的保护方法之间的区别表现为（　　）。 A、物权保护方法适用

旅游纠纷协商原则不包括（　　）。 A．地位平等原则 B．依法协商原则

（9-11题共用题干）男性，45岁。反复上腹部疼痛、腹胀4年。既往有急性胰腺

产品交付的法律意义是，一般情况下，交付导致采购材料的（　　）发生转移。

在市场风险管理过程中，由于利率、汇率等市场价格因素的频繁变动，（　　）一般不具有实质性意义。A.名义价值B.市场价值C.内在价值D.公允价值

（一）资料某审计组于2006年2月对某公司2005年度财务收支情况进行审计。审计人员首先对内部控制进行了侧评，然后对有关账户余额进行了实质性侧试。...