首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ...
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ...
admin
2020-12-24
54
问题
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。
Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅴ. 证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q3d8KKKQ
相关试题推荐
在这种冰雪路面怎样跟车行驶?A、保持较大的跟车距离B、开启危险报警闪光灯C、不断变换远近光灯D、持续鸣喇叭提示前车
驾驶汽车在山区上这种陡坡道转弯时怎样行驶?A、转弯前减速B、靠右侧行驶C、鸣喇叭提示D、转弯时加档
夜间会车前,两车在相距150米之外交替变换前照灯远近光的作用是什么?A、会车前两车之间相互提示B、驾驶操作的习惯行为C、便于双方观察前方情况D、驾驶人
山区上坡路段跟车过程中遇前车停车时怎么办?A、从前车两侧超越B、紧跟前车后停车C、保持大距离停车D、连续鸣喇叭提示
如图所示,驾驶机动车遇到非机动车占道行驶时,以下做法的是什么?A:减速并鸣喇叭提示B:交替变换远近光灯提示C:加速通过D:持续鸣喇叭催促
驾驶机动车在山区道路上坡路段接近坡顶时,超车存在风险,以下说法的是 什么?A:接近坡顶时视线受阻,无法观察坡顶之后道路走向B:接近坡顶时视线受阻,无法观察对
夜间驾驶机动车遇到对向来车未关闭远光灯时,以下做法的是什么?A:变换使用远近光灯提示B:长时间鸣喇叭C:使用远光灯D:鸣喇叭并使用远光灯
该车道路面导向箭头提示前方道路右侧有路口。
该车道路面导向箭头提示前方道路需向左合流。
左侧标志提示前方收费口停车领卡。
随机试题
老年人的膳食指南包括( )。
物价水平和社会商品可供量t同货币需求成正比,但是货币流通速度与货币需求成反比。
下面哪种情况对柱的竖向承载力有利?( )A.建筑物建成后在桩基附近堆土B.桩基周围的饱和土层发生固结沉降C.桥梁桩周围发生淤积D.桩基施工完成后在周边注
某投资项目预计建成后的年固定成本为46万元,每件产品估计售价为56元,单位变动成本为25元,则该项目的盈亏平衡产量为()万件。A.0.82B.1.48C
某一测试在多次施测之后所得的分数的稳定、一致程度称为()。A.信度B.效度C.难度D.区分度
除助燃物条件外,同种可燃气体的爆炸极限受()几方面的影响。A.火源能量B.初始压力C.含氧量D.初温E.惰性气体
若患者用药后发生严重不良反应,执业药师应首选的应对措施是()。A.检查药品质量B.退药息事C.处置不良反应D.赔偿患者E.降价销售该药
脾虚湿盛中满者不宜使用A.白术B.山药C.大枣D.西洋参E.蜂蜜
下列事件中属于破坏性压力的事件是()。 (A)空难(B)恋爱 (C)旅游(D)迁居
下列关于税款征收方式的表述中,正确的有( )。A、对账务不全,但能控制其材料、产量或进销货物的纳税单位或个人采取查定征收的税款征收方式B、查验征收是指税务机关