首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ...
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ...
admin
2020-12-24
52
问题
证券投资建议、客户回访及投拆管理包括( )。
Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅴ. 证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理 (1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 (2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 (3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 (4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。 (5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q3d8KKKQ
相关试题推荐
在这种冰雪路面怎样跟车行驶?A、保持较大的跟车距离B、开启危险报警闪光灯C、不断变换远近光灯D、持续鸣喇叭提示前车
驾驶汽车在山区上这种陡坡道转弯时怎样行驶?A、转弯前减速B、靠右侧行驶C、鸣喇叭提示D、转弯时加档
夜间会车前,两车在相距150米之外交替变换前照灯远近光的作用是什么?A、会车前两车之间相互提示B、驾驶操作的习惯行为C、便于双方观察前方情况D、驾驶人
山区上坡路段跟车过程中遇前车停车时怎么办?A、从前车两侧超越B、紧跟前车后停车C、保持大距离停车D、连续鸣喇叭提示
如图所示,驾驶机动车遇到非机动车占道行驶时,以下做法的是什么?A:减速并鸣喇叭提示B:交替变换远近光灯提示C:加速通过D:持续鸣喇叭催促
驾驶机动车在山区道路上坡路段接近坡顶时,超车存在风险,以下说法的是 什么?A:接近坡顶时视线受阻,无法观察坡顶之后道路走向B:接近坡顶时视线受阻,无法观察对
夜间驾驶机动车遇到对向来车未关闭远光灯时,以下做法的是什么?A:变换使用远近光灯提示B:长时间鸣喇叭C:使用远光灯D:鸣喇叭并使用远光灯
该车道路面导向箭头提示前方道路右侧有路口。
该车道路面导向箭头提示前方道路需向左合流。
左侧标志提示前方收费口停车领卡。
随机试题
相比于DB计划,尽管DC计划对精算的要求较低,但精算仍然在( )等方面发挥重要
在人身保险合同中,一般不能变更的是()。 A.投保人 B.被保险人 C.
下列有关《标准施工招标文件》(2008版)“通用合同条款”内容的表述,正确的有
在担保问题上,银行主要有两个方面要重点考虑:一是法律方面,二是()。
班轮运输的特点是“四固定\",即()。
2008-73.期门穴位于乳头直下 A.第5肋间隙B.第6肋间隙C.第7肋
患者,女,28岁,发热2天,同时伴有乏力、腹痛,出现无痛性肉眼血尿。查体:体温38°C,脊肋角及输尿管压痛阳性,尿白细胞10?15个/高倍镜,其原因是A.上呼吸
沉香不具有的功效是A:行气B:通阳散结C:止痛D:温肾纳气E:温中止呕
求助者一般资料:男性,20岁,工厂工人。 求助者主诉:求助者半年以前与同一工厂的女工确立了恋爱关系,他很爱女友,只要是女友说的话他都会相信,女友要什...
按《消费税暂行条例》的规定,下列情形之一的应税消费品,以纳税人同类应税消费品的最高销售价格作为计税依据计算消费税的有()。A.用于抵债的应税消费品B.