首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.包
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险 B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.包
admin
2020-12-24
62
问题
下列关于合规风险的说法,正确的有( )。
选项
A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
答案
ABE
解析
合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。选项C、D属于法律风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q7mKKKKQ
相关试题推荐
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的有关规定,商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )小时。A.2
一般而言,债券不具有的特征是( )。A.高风险性B.偿还性C.流动性D.收益性
含有高收益性和高风险的投资产品的资产组合比较适合( )的家庭。A.家庭形成期B.家庭成熟期C.家庭衰老期D.家庭成长期
下列关于金融期权的说法中,正确的是()。A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌,应该购买看涨期权B.美式期权的持有者只有在期权到期日才能执行期权C.对于期权
下列关于债券违约风险的说法中,错误的是( )。A.违约风险又称信用风险,是债券发行者不能按照约定的期限和金额偿还本金和支付利息的风险B.违约风险一般是由于发
在金融市场上,实现资金融通一般有直接融资和间接融资两种方式,下列选项中,( )属于间接融资工具。A.债券B.股票C.银行贷款D.商业票据
下列关于证券投资基金的说法中,正确的是( )。A.投资基金按投资目标不同分为开放式基金和封闭式基金B.证券投资基金可以通过有效的资产组合最大限度地降低系统风
下列关于金融远期合约的说法中,错误的是()。A.远期合约是非标准化合约B.远期合约的作用是规避价格风险C.远期合约正是为了赚取交易价差而产生的D.远期合约
商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权,商业银行应妥善保管相关合同和各类授权文件,并至少每( )重...
下列选项中,关于银信合作中理财风险管理控制,描述错误的是( )。A.银行应该根据客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力,为客户提供与风险承受能力相适应的理财服
随机试题
覆膜的主要作用是:A、装饰B、加重量C、抗磨D、保护A,C,D
脑脊液呈白色,常见于()。 A、蛛网膜下腔出血 B、化脓性脑膜炎 C
输入低分子右旋糖酐的目的是 A、扩充血容量 B、改善微循环 C、增加营
下列不属于成立债权转让应当满足的条件的有()。
通信网中常说的支撑网包括()、同步网和管理网。
[单选题]某种态度在个体态度体系及相关价值体系中接近核心价值的程度,反映了态度
下列选项中关于零基预算优点的叙述,错误的是()。
用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率不是下列的()。
某汽车司机违章驾驶,警察向他宣布处理决定:“要么扣留驾驶执照三个月,要么罚款1000元。”司机说我不同意。” 如果司机坚持已见,那么,以下哪项实际上是...
生产安全事故发生后,有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据,确因特殊情况需要移动事故现场物件的,必须同时满足的条件有( )。A、疏散、撤离、安置受到威胁