2. 财务会计
  3. 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管

天天题库2019-12-17  40
问题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管理风险之一。 ( )
选项
答案A
解析【答案详解】A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因 种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于 管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出 现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
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