按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构...

admin2020-12-24 64

问题按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

选项 A.3
B.4
C.5
D.6

答案C

解析保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qCneKKKQ

相关试题推荐

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.
可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5
企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌
下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
1949?1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。 ①成立非银行金融...
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

随机试题

有时浏览PDF文件或页面会觉得放大率太大，看起来不舒服。此时可以返回什么对话框选择“适合可见”作为默认状态？A、一般首选项B、批注首选项C、全屏首选项D、网络链
含有2个羧基的氨基酸是（　　）。 A．Glu B．Lys C
(2015年)某建设项目建设期为二年，建设期内第一年货款400万元，第二年货款5
基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（　）
党的新闻舆论工作要推动融合发展，主动借助新媒体传播优势。这个说法是（）。A.正确B.错误
男性，18岁，上呼吸道感染后2天出现血尿，伴低热、腰痛，住院治疗后全身症状好转，但仍有血尿，行肾活检，诊断为IgA肾病。主要依据是()A.肾小球系膜内有以
病人义务应除外A.完全听从医师安排B.如实提供病情信息C.认真执行医嘱D.不将疾病传播他人E.尊重医师及其劳动
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，...
根据《中华人民共和国药品管理法》，以下药品按劣药论处的是()。A:未标明有效期或者更改有效期的药品B:被污染的药品C:不注明或者更改生产批号的药品D:超过
保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（　　）

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构...

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别 不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.

可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于债券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5

企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌

下列股票能被选人沪深300指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

1949?1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。 ①成立非银行金融...

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...

有时浏览PDF文件或页面会觉得放大率太大，看起来不舒服。此时可以返回什么对话框选择“适合可见”作为默认状态？A、一般首选项B、批注首选项C、全屏首选项D、网络链

含有2个羧基的氨基酸是（ ）。 A．Glu B．Lys C

(2015年)某建设项目建设期为二年，建设期内第一年货款400万元，第二年货款5

基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（ ）

党的新闻舆论工作要推动融合发展，主动借助新媒体传播优势。这个说法是（）。A.正确B.错误

男性，18岁，上呼吸道感染后2天出现血尿，伴低热、腰痛，住院治疗后全身症状好转，但仍有血尿，行肾活检，诊断为IgA肾病。主要依据是()A.肾小球系膜内有以

病人义务应除外A.完全听从医师安排B.如实提供病情信息C.认真执行医嘱D.不将疾病传播他人E.尊重医师及其劳动

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，...

根据《中华人民共和国药品管理法》，以下药品按劣药论处的是()。A:未标明有效期或者更改有效期的药品B:被污染的药品C:不注明或者更改生产批号的药品D:超过

保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构...

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.

含有2个羧基的氨基酸是（　　）。 A．Glu B．Lys C

基金销售机构不得通过排挤对手，压低收费水平来竞争，但可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（　）

保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（　　）