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首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事
昕玥
2019-12-17
42
问题
首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
选项
A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职
答案
ABC
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定,首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
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