首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照规定,以下说法错误的是()。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.
按照规定,以下说法错误的是()。A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.
admin
2020-12-24
28
问题
按照规定,以下说法错误的是()。
选项
A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,中国证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向中国证监会派出机构备案的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款
答案
C
解析
考点:考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qNneKKKQ
相关试题推荐
下列关于债券的特征说法正确的是()。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益
下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是()。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计
下列做法中,不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。A.1个月B.3个
以下()股票是指,在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股
下列属于证券服务机构的有() ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中,正确的是()。 ①股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元 ②所筹资金用途符合国家产业政策 ③最近3...
下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有()。 ①到期日融券方没有足够资金购回相应国债视为违约 ②违约方承担的违约责任只以支付履...
我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有()。 ①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金 ②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...
随机试题
根据《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-2012,基坑侧壁安全等级为三级的基坑
下列选项中,属于在招标采购时对投标书进行初步审查的内容是()。 A.审查投标
左心衰竭时较典型的血流动力学的变化是 A.心房压或肺毛细血管压升高 B.中心
计算贷款损失的普通准备金计提基数时,可以采用的计提基数有()。
财务公司的同业资产业务主要包括()。
我国境内已知的最早人类是( )
羡慕∶追求
57.管理评审应包括评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行()的需求。A.总结B.指导C.制订D.修改
青蒿鳖甲汤组成中无A.生地黄B.地骨皮C.丹皮D.知母
证券公司的自营业务必须使用()和依法筹集的资金。A、客户资金B、自有资金C、借入资金D、员工资金