证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其

天天题库2019-12-17 36

问题证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。

选项 A:一万元以上十万元以下的罚款B:三万元以上十万元以下的罚款C:一万元以上三十万元以下的罚款D:三万元以上三十万元以下的罚款

答案D

解析证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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