首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
shuhaiku
2019-12-17
35
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正
选项
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qOr9KKKQ
相关试题推荐
私募股权投资基金按法律形式分为()。 Ⅰ.公司型 Ⅱ.开放型 Ⅲ.合伙型
证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的()。
契约型基金合同中,股权投资业务相关内容包括()。 Ⅰ.基金的募集、基金的投资
我国统计法律规范的表现形式有统计法律、统计行政法规和地方性统计法规三种。()
根据法律法规的规定,统计行政许可项目有()。
下列各项中属于统计法律的是()。
《统计法》规定,统计机构和统计人员在统计工作中知悉的(),应当予以保密。
张某是北京市统计局的一名工作人员,其在对某企业进行统计调查的时候,未出示相关证件
张某是北京市统计局的一名工作人员,其在对某企业进行统计调查的时候,未出示相关证件
某省民政厅为了制定本省医疗改革方案,需要对本省的医疗机构和就医人员情况进行调查。
随机试题
外周血涂片发现大量原始细胞,提示为下列哪种疾病 A.慢性白血病 B.类白血病
决定经济增长的基本因素包括( )。 A.劳动的投入数量 B.资本的投入数量
疟疾典型临床发作的机制是由于 A.疟原虫在肝细胞内增殖 B.疟原虫在红细胞内
男性,35岁。建筑工人,从高处坠落,腰背挫伤,双下肢弛缓瘫痪,来院急诊。查体:腰
根据《水利建筑工程预算定额》,计算每100压实成品方需要的自然方量需要的数据不包
下列要素对象中,属于二维对象的是()。
《药品生产质量管理规范》用下列哪项表示
某男性患者,55岁。左下后牙进食时酸痛明显1个月余,无自发痛。口腔检查:牙合面
以下关于浅埋暗挖法隧道土方开挖与支护原则说法正确的是()。A、开挖一段,预支护、预加固一段B、支护一段,开挖一段C、封闭成环一段,支护一段D、开挖一段,
下列方法中,属于利率风险管理的方法是()。A、做远期外汇交易B、缺口管理C、做货币衍生产品交易D、做利率衍生产品交易E、做结构性套期保值