合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（　）。A.负债减少 B.受到法律制裁 C.重大财务损失 D.声誉受到冲击 E.声誉提升

admin2020-12-24 63

问题合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（　）。

选项 A.负债减少
B.受到法律制裁
C.重大财务损失
D.声誉受到冲击
E.声誉提升

答案BCD

解析正确答案是：B,C,D，合规风险导致损失的后果有多种表现形式：可能遭受到法律制裁；可能在财务上蒙受损失；可能使自身声誉受到冲击。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qPW0KKKQ

相关试题推荐

短期政府债券的特点不包括（）。A.违约风险小B.流动性强C.利息免税D.收益高
下列关于回购协议的表述，不正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用
债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（）。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.市场免疫
关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准?普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AA
一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（）。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券
关于投资债券的风险，下列说法错误的是（）。A.债券的流动性风险又称违约风险B.发行人财务状况越差，债券违约风险越大C.当宏观经济或企业经营恶化时，市
()以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠...
下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动
下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品
普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益

随机试题

（264-266题共用备选答案） A．\"鹅卵石\"征 B．\"鸟嘴\"征 C．\"
引起爆炸的引火源主要有机械火源、热火源、电火源和化学火源，其中，电火花属于（）
下列关于生命周期理论的表述，正确的是（　　）。
以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）
原位癌是 A.良性肿瘤 B.恶性肿瘤 C.交界性肿瘤 D.癌
科尔伯格的道德发展阶段论中，哪一阶段的人会因为背离一个人自选的道德标准而产生内疚感或自我谴责感?（）A.社会契约取向B.权威和社会秩序取向C.良心或原则取向
基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查　　Ⅲ....
锅炉本体设备主要由锅和炉两大部分组成，其中的“炉”包括（）。A.炉膛B.省煤器C.预热器D.燃烧器E.烟道
告知、保证、弃权与禁止反言是保险()原则的基本内容。A:最大诚信B:近因C:可保利益D:损失补偿
设某商业银行某营业日开始时，超额准备金留存限额为60万元，业务库存现金限额100万元，可调入资金200万元，准备金存款600万元，其中法定准备金存款420...

合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（ ）。A.负债减少 B.受到法律制裁 C.重大财务损失 D.声誉受到冲击 E.声誉提升

短期政府债券的特点不包括（）。A.违约风险小B.流动性强C.利息免税D.收益高

下列关于回购协议的表述，不正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用

债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（）。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.市场免疫

关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准?普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AA

一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（）。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券

关于投资债券的风险，下列说法错误的是（）。A.债券的流动性风险又称违约风险B.发行人财务状况越差，债券违约风险越大C.当宏观经济或企业经营恶化时，市

()以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠...

下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品

普通股票和优先股票是按（）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益

（264-266题共用备选答案） A．\"鹅卵石\"征 B．\"鸟嘴\"征 C．\"

引起爆炸的引火源主要有机械火源、热火源、电火源和化学火源，其中，电火花属于（）

下列关于生命周期理论的表述，正确的是（ ）。

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（ ）

原位癌是 A.良性肿瘤 B.恶性肿瘤 C.交界性肿瘤 D.癌

科尔伯格的道德发展阶段论中，哪一阶段的人会因为背离一个人自选的道德标准而产生内疚感或自我谴责感?（）A.社会契约取向B.权威和社会秩序取向C.良心或原则取向

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。 Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ....

锅炉本体设备主要由锅和炉两大部分组成，其中的“炉”包括（）。A.炉膛B.省煤器C.预热器D.燃烧器E.烟道

告知、保证、弃权与禁止反言是保险()原则的基本内容。A:最大诚信B:近因C:可保利益D:损失补偿

设某商业银行某营业日开始时，超额准备金留存限额为60万元，业务库存现金限额100万元，可调入资金200万元，准备金存款600万元，其中法定准备金存款420...

合规风险导致损失的后果有多种表现形式，可能的情形有（　）。A.负债减少 B.受到法律制裁 C.重大财务损失 D.声誉受到冲击 E.声誉提升

下列关于生命周期理论的表述，正确的是（　　）。

以下哪些可列入资产支持证券的基础资产负面清单（　　）

基金销售渠道审慎调查的内容包括(　)。　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查　　Ⅲ....