操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。

admin2020-12-24 24

问题操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。

选项

答案错

解析操作风险可以分为由人员、系统缺陷、内部流程和外部事件所引发的四类风险。考点商业银行风险的主要类型

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（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、协调性原则B、独立性原则C、公正性原则D、专业性原
（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,A、公正性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协调
（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则
（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A、折价套利；溢价套利B、溢价套利；折价套利C、风险套利；无风险套利D、无风险套利；风险套
（）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会B、董事会C、合规管理部门D、督察长
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