我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

admin2020-12-24 90

问题我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。
Ⅰ．对证券经纪人的管理
Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ．对证券交易所的管理

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qRbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

随机试题

教育目的是一个国家衡量教育质量和效益的重要依据，这集中体现了教育目的的（　　）。
导游员到饭店接送散客去机场，若未接到客人，应在（）才能离开机场。
（　　）是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。
某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手（合约规模为100万/手）。卖出
中学生人格发展的主要任务为() A.培养自主性B.培养勤奋感 C.培养主
口腔颌面部因炎症而引起的囊肿主要是()A.舌下腺囊肿B.黏液囊肿C.根尖囊肿D.牙龈囊肿E.始基囊肿
求A11+A12+A13+A14=()。其中Alj为元素，alj(j=1,2,3,4)的代数余子式。 A.-1B.1C.0D.-2
男性假两性畸形的发病机制不包括A、外周组织或靶器官雄激素受体缺少B、21-羟化酶缺失C、17-羟化酶缺失D、外周组织或靶器官雄激素受体功能异常E
生活事件量表的主要缺陷与不足在于（）。 (A)量表内容只适用于一般人群 (B)对既往某段时间发生的事件进行回忆和评定会受被评定者当时的认知状态和情...
Theviewfrommybedroomwindowwasabsolutelyspectacular.AmagnificentBgener

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

教育目的是一个国家衡量教育质量和效益的重要依据，这集中体现了教育目的的（ ）。

导游员到饭店接送散客去机场，若未接到客人，应在（）才能离开机场。

（ ）是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。

某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手（合约规模为100万/手）。卖出

中学生人格发展的主要任务为() A.培养自主性B.培养勤奋感 C.培养主

口腔颌面部因炎症而引起的囊肿主要是()A.舌下腺囊肿B.黏液囊肿C.根尖囊肿D.牙龈囊肿E.始基囊肿

求A11+A12+A13+A14=()。其中Alj为元素，alj(j=1,2,3,4)的代数余子式。 A.-1B.1C.0D.-2

男性假两性畸形的发病机制不包括A、外周组织或靶器官雄激素受体缺少B、21-羟化酶缺失C、17-羟化酶缺失D、外周组织或靶器官雄激素受体功能异常E

生活事件量表的主要缺陷与不足在于（）。 (A)量表内容只适用于一般人群 (B)对既往某段时间发生的事件进行回忆和评定会受被评定者当时的认知状态和情...

Theviewfrommybedroomwindowwasabsolutelyspectacular.AmagnificentBgener

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

教育目的是一个国家衡量教育质量和效益的重要依据，这集中体现了教育目的的（　　）。

（　　）是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一。