我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

admin2020-12-24 43

问题我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。
Ⅰ．对证券经纪人的管理
Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理
Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管理
Ⅳ．对证券交易所的管理

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qRbeKKKQ

相关试题推荐

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

随机试题

下面哪项不是胸部CT扫描的适应证 A．纵隔肿瘤 B．肺内的良恶性肿瘤 C．
A
与股票相比，债券的明显特点在于（）。
对于自用的工业用途地下建筑，应以以房屋原价的（）作为应税房产原值。
甲公司同意乙公司以分期付款的方式偿还所欠贷款，这种信用属于()。
教育学萌芽的标志是（）的提出。A.教育价值B.教育规律C.教育问题D.教育现象
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是： A.①④⑤，②③⑥B.①②⑥，③④⑤C.①③⑤，②④⑥D.①⑤⑥，
具有仪器结构简单、操作方便、检测成本相对低廉、易于推广等优点的是A.光谱法B.高效液相色谱法C.荧光免疫法D.高效毛细管电泳法E.薄层色谱法常用于血药浓度监测的
目前，我国对五种运输方式实行管理的政府部门包括()。A:铁道部B:交通运输部C:国家民用航空局D:中国石油天然气总公司下属的管道局E:财政部
下列有关期后事项审计的说法中，正确的有（　　）。A.注册会计师应当要求管理层提供书面声明，确认所有在财务报表日后发生的、按照适用的财务报告编制基础的规定应予调整

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（ ）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

开设证券账户应当遵循的原则包括（）。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

下列属于证券服务机构的有（） ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

下面哪项不是胸部CT扫描的适应证 A．纵隔肿瘤 B．肺内的良恶性肿瘤 C．

A

与股票相比，债券的明显特点在于（）。

对于自用的工业用途地下建筑，应以以房屋原价的（）作为应税房产原值。

甲公司同意乙公司以分期付款的方式偿还所欠贷款，这种信用属于()。

教育学萌芽的标志是（）的提出。A.教育价值B.教育规律C.教育问题D.教育现象

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是： A.①④⑤，②③⑥B.①②⑥，③④⑤C.①③⑤，②④⑥D.①⑤⑥，

具有仪器结构简单、操作方便、检测成本相对低廉、易于推广等优点的是A.光谱法B.高效液相色谱法C.荧光免疫法D.高效毛细管电泳法E.薄层色谱法常用于血药浓度监测的

目前，我国对五种运输方式实行管理的政府部门包括()。A:铁道部B:交通运输部C:国家民用航空局D:中国石油天然气总公司下属的管道局E:财政部

下列有关期后事项审计的说法中，正确的有（ ）。A.注册会计师应当要求管理层提供书面声明，确认所有在财务报表日后发生的、按照适用的财务报告编制基础的规定应予调整

我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。 Ⅰ．对证券经纪人的管理 Ⅱ．对开展证券经纪人制度的证券公司的管理 Ⅲ．对证券经纪业务营销人员的管...

下列有关期后事项审计的说法中，正确的有（　　）。A.注册会计师应当要求管理层提供书面声明，确认所有在财务报表日后发生的、按照适用的财务报告编制基础的规定应予调整