证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。 ①自律惩戒措施 ②出具警示函...

admin2020-12-24 53

问题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施

选项 A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案B

解析考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qVneKKKQ

相关试题推荐

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

随机试题

（　）是指金融市场的交易对象，也就是通常所说的金融工具。 A、金融市场客体
槟榔肝形成是因为()。 A．肝细胞坏死和肝淤血 B．肝细胞脂肪变性和结缔组织
当建筑的屋面外保温系统采用燃烧性能为B1、B2级的保温材料时，按要求设置不燃材料
兴奋性突触后电位是指突触后膜出现
亚洲的地势特征是（　　）A.中低四高B.东高西低C.中高周低D.南高北低
教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志是（）A.为人师表B.清正廉洁C.敬业爱业D.团结协作
公安政策是由党和国家制定的。首先体现了国家的意志，然后才体现党的意志。（　　）
关于招标控制价的说法，正确的有（　　）。A.招标控制价是招标人对招标工程限定的最高工程造价B.招标人应在招标文件中如实公布招标控制价C.招标控制价可以进
商业项目业种的区分依据是（　　）。A、商品的销售方式B、商品种类C、提供商品的方法D、商品的功能
某公司职员王小姐于2008年4月领取工资8000元，依据新的个税起征点2000元的标准，则她当月应缴纳的个人所得税为()。A:825元B:905元C:800

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。 ①自律惩戒措施 ②出具警示函...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（）。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...

金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

（ ）是指金融市场的交易对象，也就是通常所说的金融工具。 A、金融市场客体

槟榔肝形成是因为()。 A．肝细胞坏死和肝淤血 B．肝细胞脂肪变性和结缔组织

当建筑的屋面外保温系统采用燃烧性能为B1、B2级的保温材料时，按要求设置不燃材料

兴奋性突触后电位是指突触后膜出现

亚洲的地势特征是（ ）A.中低四高B.东高西低C.中高周低D.南高北低

教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志是（）A.为人师表B.清正廉洁C.敬业爱业D.团结协作

公安政策是由党和国家制定的。首先体现了国家的意志，然后才体现党的意志。（ ）

关于招标控制价的说法，正确的有（ ）。A.招标控制价是招标人对招标工程限定的最高工程造价B.招标人应在招标文件中如实公布招标控制价C.招标控制价可以进

商业项目业种的区分依据是（ ）。A、商品的销售方式B、商品种类C、提供商品的方法D、商品的功能

某公司职员王小姐于2008年4月领取工资8000元，依据新的个税起征点2000元的标准，则她当月应缴纳的个人所得税为()。A:825元B:905元C:800

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。 ①自律惩戒措施 ②出具警示函...

（　）是指金融市场的交易对象，也就是通常所说的金融工具。 A、金融市场客体

亚洲的地势特征是（　　）A.中低四高B.东高西低C.中高周低D.南高北低

公安政策是由党和国家制定的。首先体现了国家的意志，然后才体现党的意志。（　　）

关于招标控制价的说法，正确的有（　　）。A.招标控制价是招标人对招标工程限定的最高工程造价B.招标人应在招标文件中如实公布招标控制价C.招标控制价可以进

商业项目业种的区分依据是（　　）。A、商品的销售方式B、商品种类C、提供商品的方法D、商品的功能