下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，...

admin2020-12-24 78

问题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qXbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，...

证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是()。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发

下列说法中正确的是()。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一

下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海

下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是()。A.甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B.乙公司同时提供证券和期

下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

建设项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要工作内容不包括()

《杠杆率办法》规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于5％。（）

社会工作者张某在社区进行家访时，有一名居民向他反映目前政府发放给他的低保金不能应

与之相比，国际游客在中国的消费行为多是到餐饮店享受中国美食，或到小商品市场买些小商品，一般不会到百货店和大型超市去买东西。国际游客来了，却带动不了中国商业...

医生：医院：医疗A.勇士：勇敢：斗士B.战场：战士：革命C.士兵：军营：军事D.战争：战斗：战场

道路照明设计中，如路面照度未达到规定要求时，应采取（）措施。A.采用更高效光源；B采用效率更高的灯具；C.加大光源功率；D.适当减小杆距。

判断正常心理与异常心理的心理学原则不包括（）。 (A)主客观世界统一原则（B)心理活动的内在协调性原则 (C)个人需求与社会需求一致性原则（D)...

根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部令第14号），评标委员会工作报告须在评标委员会至少（）委员同意并签字的情况下方可通过，然后报招标人。A.1/

()是基于胜任特征的考评方法，使用这种方法得出的结果更全面、深刻。A:平衡计分卡B:行为定位法C:评级中心法D:360度考评

银行的市场准人监管涵盖的环节为()。A、审批资本安全性B、审批注册机构C、审批注册资本D、审批高级管理人员的任职资格E、审批业务范围

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，...

证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是()。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发

下列说法中正确的是()。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一

下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海

下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是()。A.甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B.乙公司同时提供证券和期

下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

下列不属于境内上市外资股的特点的是()。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

建设项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要工作内容不包括()

《杠杆率办法》规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于5％。（）

社会工作者张某在社区进行家访时，有一名居民向他反映目前政府发放给他的低保金不能应

与之相比，国际游客在中国的消费行为多是到餐饮店享受中国美食，或到小商品市场买些小商品，一般不会到百货店和大型超市去买东西。国际游客来了，却带动不了中国商业...

医生：医院：医疗A.勇士：勇敢：斗士B.战场：战士：革命C.士兵：军营：军事D.战争：战斗：战场

道路照明设计中，如路面照度未达到规定要求时，应采取（）措施。A.采用更高效光源；B采用效率更高的灯具；C.加大光源功率；D.适当减小杆距。

判断正常心理与异常心理的心理学原则不包括（）。 (A)主客观世界统一原则（B)心理活动的内在协调性原则 (C)个人需求与社会需求一致性原则（D)...

根据《水利工程建设项目招标投标管理规定》（水利部令第14号），评标委员会工作报告须在评标委员会至少（）委员同意并签字的情况下方可通过，然后报招标人。A.1/

()是基于胜任特征的考评方法，使用这种方法得出的结果更全面、深刻。A:平衡计分卡B:行为定位法C:评级中心法D:360度考评

银行的市场准人监管涵盖的环节为()。A、审批资本安全性B、审批注册机构C、审批注册资本D、审批高级管理人员的任职资格E、审批业务范围

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，...