首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
题库总管
2019-12-17
60
问题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
选项
A:建立防火墙制度B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C:建立独立的实时监控系统D:提高自营业务运作的透明度
答案
ABC
解析
除ABC三项外,加强证券自营业务内部控制的措施还有:①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;④建立完备的业绩考核和激励制度;⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qYdfKKKQ
相关试题推荐
我国残疾预防分为一级、二级和三级。下列预防措施中属于第三级别的是()。
共用题干 老李手中没有任何外汇,只有人民币,他通过证券公司开立了上海和深圳证券
共用题干 时先生,现年32,某公司业务经理,年薪5万元。妻子冯女士,某公司文秘
根据业务内容的不同,责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
基金单位的流通采取在交易所上市的办法,投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商,
助理理财规划师在为客户进行证券选择时,把市场上大部分投资工具可完成的投资目标进行
证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托,将信托资金按照双方的约定,投资
我国证券市场投资者在委托买卖时要支付各种费用和税收,其中就包含佣金,一般来说电话
证券交易所可以视情况和上市公司的申请予以技术性停牌,下列四种不属于技术性停牌的情
一般来说证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资产
随机试题
青年女性李,平素体健,三日前突受惊吓,现心悸易惊,坐卧不宁,少寐多梦,舌苔薄白,
下列各种投资组合中,最适合即将退休的投资人的是()。
根据我国的最新规定,取得造价工程师执业资格证书的人员,可自资格证书签发之日起(
某市一居民企业为增值税一般纳税人,主要生产销售同一型号的空调。2018年1~11
A.正确处理同行关系 B.不能以医谋私 C.维护和尊重患者的知情同意权 D.不仅关心患者的躯体,而且关心患者的心理 E.注意克服人-物-人的物化趋势为克
Word具有分栏功能,各栏的宽度必须相同。( )
产褥期的临床表现与处理错误的是A:产后10小时,体温37.9℃——观察B:产后4小时尿潴留——诱导排尿C:产后3天会阴伤口化脓——拆线扩创D:产后7天,下
含有毒性中药饮片的处方,每次处方剂量不得超过()。A.—日极量B.两日极量C.三日极量D.四日极量E.五日极量
关于联合体投标的说法,正确的有()。A.由同一专业的单位组成的联合体,按照资质等级较低的单位确定资质等级B.由同一专业的单位组成的联合体,按照资质等级较高的单
关于完全垄断企业的需求曲线和收益曲线的说法,正确的是()。A.需求曲线和平均收益曲线是完全重合的B.需求曲线和边际收益曲线是完全重合的C.边际收益曲线和平