首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
题库总管
2019-12-17
47
问题
下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
选项
A:建立防火墙制度B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C:建立独立的实时监控系统D:提高自营业务运作的透明度
答案
ABC
解析
除ABC三项外,加强证券自营业务内部控制的措施还有:①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;④建立完备的业绩考核和激励制度;⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告;⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qYdfKKKQ
相关试题推荐
我国残疾预防分为一级、二级和三级。下列预防措施中属于第三级别的是()。
共用题干 老李手中没有任何外汇,只有人民币,他通过证券公司开立了上海和深圳证券
共用题干 时先生,现年32,某公司业务经理,年薪5万元。妻子冯女士,某公司文秘
根据业务内容的不同,责任保险可以分为不同的种类。下列()不属于责任保险。
基金单位的流通采取在交易所上市的办法,投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商,
助理理财规划师在为客户进行证券选择时,把市场上大部分投资工具可完成的投资目标进行
证券投资集合资金信托计划是指受人接受委托人的委托,将信托资金按照双方的约定,投资
我国证券市场投资者在委托买卖时要支付各种费用和税收,其中就包含佣金,一般来说电话
证券交易所可以视情况和上市公司的申请予以技术性停牌,下列四种不属于技术性停牌的情
一般来说证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资产
随机试题
第六题 某市生活垃圾焚烧发电厂规划日处理生活垃圾900t,分两期建设,一期
产褥病率指分娩24h以后的10日内用口表每日测量4次,体温有2次大于 A、38
设计概算的三级概算是指()。
关于对施工分包单位进行管理的说法,正确的有()。
知觉∶感性认识 A.意识∶物质B.管制∶刑罚C.运动∶发展D.灾难∶地
关于股票的永久性,下列说法中错误的是()。 A.股票的有效期与股份公司的存续
下列关于法与政治相互作用的关系中,哪一个选项是错误的?( ) A.由于在上层
A.1B.3C.5D.8
有关铂类化合物不良反应的说法中正确的有A:顺铂的骨髓功能抑制作用大于卡铂B:顺铂的耳毒性大于卡铂C:与顺铂相比卡铂更易引起恶心和呕吐D:卡铂的骨髓功能抑制
王先生和张小姐是一对年轻白领夫妇,对风险的承受能力比较高,对于这样的家庭,理财规划的核心策略是()。A:月光型B:进攻型C:攻守兼备型D:防守型