首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()...
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()...
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化
选项
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
答案
A
解析
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施: (1)停止批准新业务; (2)停止批准增设、收购营业性分支机构; (3)限制分配红利; (4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qaneKKKQ
相关试题推荐
下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是()。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移,促进有形资本形成,这是金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者...
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈
股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权 ③剩余财产分配权 ④处置权 ...
下列属于经济指标中的滞后性指标的是()。 ①失业率 ②库存量 ③银行未收回贷款规模 ④消费者预期A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。 ①所借贷货币资金的数额 ②借贷的时间 ③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息) ④债券的利率
随机试题
投资回收期、净现值、净现值率、内部收益率四项指标的计算都必须使用资产负债表。()
比较优势理论的假设条件包括( )。 A.劳动力和资本都是投入要素 B
导游人员讲解时将北京的王府井,与日本东京的银座进行比较讲解。这是运用了同类相异类
法院赔偿委员会适用质证程序审理国家赔偿案件中,对下列哪些事实需要证明的,不由赔偿
结构类型属于黄烷醇的化合物是
如图5-60所示杆的强度条件表达式为()。
由银行签发,承诺自己在见票时无条件支付确定金额给收款人或者持票人的票据是()。A.商业承兑汇票B.银行承兑汇票C.支票D.银行本票
科举制度是中国古代特有的选官制度,它正式开始于()A.汉朝B.隋朝C.唐朝D.宋朝
意大利的那不勒斯城附近有个石灰岩洞,人们带着牛马等大牲畜通过岩洞未发生问题,但是猫、老鼠等小动物走进洞里就倒地而死。后来人们经过检验发现,小动物的死亡与吸...
小蓟饮子与八正散相同的功效是A.利水通淋B.燥湿解毒C.凉血止血D.泻火养阴E.利湿化浊