我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

admin2020-12-24 44

问题我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qjQ0KKKQ

相关试题推荐

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景
我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化
我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病
我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机
制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和
无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗
我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全
国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案
突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

随机试题

下列除哪项外，均是附子的主治证 A、亡阳欲脱，肢冷脉微 B、气滞血瘀，经闭
投标人未按照招标文件的要求提交投标担保的，其提交的投标文件()。
网上购物、团购等电子商务应用属于()。
引起中药质量变异的自身因素有
招标人对已发出的招标文件进行的必要修改，应当在投标截止时间（　　）天前发出。A．7B．10C．14D．15
患者在查体中发现血清抗-HIV阳性，护士在对其进行健康教育指导时，不正确的是()。A．排泄物用漂白粉消毒B．严禁献血C．性生活应使用避孕套D．不能和
()之于中国相当于()之于英国A.指南针；航天飞机B.长江；伦敦C.曹雪芹；莎士比亚D.京剧；舞蹈
根据《医疗机构制剂配制质量管理规范（试行）》，制剂出现质量问题需要收回时，制剂收回记录的内容不包括A:制剂名称B:收回部门C:制剂工艺D:收回原因E:处
地图的图幅设计包括()A:数学基础设计B:地图的分幅设计C:图面配置设计D:地图的拼接设计E:地图线划设计
某建设工程项目在基坑开挖阶段遇到不利的软弱土层，需要进行地基处理，使施工进度延误和施工费用增加，则该风险属于()。A.组织风险B.技术风险C.工程环境风

我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景

我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化

我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病

我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施

必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机

制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和

无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗

我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全

国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案

突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

下列除哪项外，均是附子的主治证 A、亡阳欲脱，肢冷脉微 B、气滞血瘀，经闭

投标人未按照招标文件的要求提交投标担保的，其提交的投标文件()。

网上购物、团购等电子商务应用属于()。

引起中药质量变异的自身因素有

招标人对已发出的招标文件进行的必要修改，应当在投标截止时间（ ）天前发出。A．7B．10C．14D．15

患者在查体中发现血清抗-HIV阳性，护士在对其进行健康教育指导时，不正确的是()。A．排泄物用漂白粉消毒B．严禁献血C．性生活应使用避孕套D．不能和

()之于中国相当于()之于英国A.指南针；航天飞机B.长江；伦敦C.曹雪芹；莎士比亚D.京剧；舞蹈

根据《医疗机构制剂配制质量管理规范（试行）》，制剂出现质量问题需要收回时，制剂收回记录的内容不包括A:制剂名称B:收回部门C:制剂工艺D:收回原因E:处

地图的图幅设计包括()A:数学基础设计B:地图的分幅设计C:图面配置设计D:地图的拼接设计E:地图线划设计

某建设工程项目在基坑开挖阶段遇到不利的软弱土层，需要进行地基处理，使施工进度延误和施工费用增加，则该风险属于()。A.组织风险B.技术风险C.工程环境风

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

招标人对已发出的招标文件进行的必要修改，应当在投标截止时间（　　）天前发出。A．7B．10C．14D．15