我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

admin2020-12-24 33

问题我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qjQ0KKKQ

相关试题推荐

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景
我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化
我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病
我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机
制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和
无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗
我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全
国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案
突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

随机试题

【103-105】根据以下材料，回答题。某男.60岁5年前被确诊为支气管
以下哪组经脉不属于表里关系 A．手太阴肺经、手阳明大肠经 B．足少阴肾经、足
()符合幻觉体验不同真实性分类的特点。 A．内脏幻觉和幻触 B．真性幻觉和
下列关于我国古代监察制度的说法错误的是（）。A.秦朝设置了御史府作为中央最高监察机关B.监察制度的主要目的是防止官员侵害百姓C.监察体系相对独立，确保监察
见于萎缩性胃炎和老年人的黏膜变化为A.肠型化生B.假性幽门腺化生C.中性粒细胞浸润D.淋巴细胞浸润E.黏膜充血
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2008）附录A，关于金属结构工程工程量计算的说法，错误的是()。A:不扣除孔眼、切边、切肢的质量，焊条、铆
某汽车运输公司2010年完成货物运量100万吨，平均运距80公里，车公里产量4吨公里／车公里，实现运输收入2400万元，运输效率有明显提高。但当年货运质量...
财务战略规划时，对外部环境分析的内容包括（）。A、总体市场因素分析B、企业竞争能力分析C、行业竞争结构分析D、企业独特性竞争优势的分析E、文化因素
庭兴电子设备制造厂主营耳机的生产和销售。公司对各自动化生产流水线均制定了相应的使用标准，工人在生产过程中便根据这个标准，进行生产和检验产品。一旦生产出现问...
下列关于上市公司股份发行与转让，下列表述正确的有（　）。A、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在发行结束后第2

我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景

我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化

我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病

我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施

必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机

制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和

无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗

我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全

国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案

突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

【103-105】 根据以下材料，回答题。 某男.60岁5年前被确诊为支气管

以下哪组经脉不属于表里关系 A．手太阴肺经、手阳明大肠经 B．足少阴肾经、足

()符合幻觉体验不同真实性分类的特点。 A．内脏幻觉和幻触 B．真性幻觉和

下列关于我国古代监察制度的说法错误的是（）。A.秦朝设置了御史府作为中央最高监察机关B.监察制度的主要目的是防止官员侵害百姓C.监察体系相对独立，确保监察

见于萎缩性胃炎和老年人的黏膜变化为A.肠型化生B.假性幽门腺化生C.中性粒细胞浸润D.淋巴细胞浸润E.黏膜充血

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2008）附录A，关于金属结构工程工程量计算的说法，错误的是()。A:不扣除孔眼、切边、切肢的质量，焊条、铆

某汽车运输公司2010年完成货物运量100万吨，平均运距80公里，车公里产量4吨公里／车公里，实现运输收入2400万元，运输效率有明显提高。但当年货运质量...

财务战略规划时，对外部环境分析的内容包括（）。A、总体市场因素分析B、企业竞争能力分析C、行业竞争结构分析D、企业独特性竞争优势的分析E、文化因素

庭兴电子设备制造厂主营耳机的生产和销售。公司对各自动化生产流水线均制定了相应的使用标准，工人在生产过程中便根据这个标准，进行生产和检验产品。一旦生产出现问...

下列关于上市公司股份发行与转让，下列表述正确的有（ ）。A、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在发行结束后第2

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

【103-105】根据以下材料，回答题。某男.60岁5年前被确诊为支气管

下列关于上市公司股份发行与转让，下列表述正确的有（　）。A、证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的11％，其持有的该部分股票在发行结束后第2