我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

admin2020-12-24 53

问题我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qjQ0KKKQ

相关试题推荐

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景
我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化
我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病
我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施
必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机
制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和
无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗
我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全
国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案
突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

随机试题

下列胸部后前位评价点的组合，错误的是 A．对比度——纵隔与横膈密度匹配良好
通风管道按断面形状分，有圆形、矩形两种。在同样的断面积下，圆形风管与矩形风管相比
在道路工程中，当路基铺设工作开始一段时间后，只要提供了足够的工作面，路面浇筑工作
小杨终于盼到了刑满释放的这一天，可是他却不敢回到原先的学校，小杨的父母也表示，小
公务员的辞职，是指公务员依照法律法规的规定，辞去现任职务，解除或部分解除其与机关
马克思主义哲学产生的自然科学前提有（　　）。A.细胞学说B.达尔文的生物进化论C.能量守恒和转化定律D.爱因斯坦的相对论
对糖皮质激素治疗敏感的是A.微小病变肾病B.系膜增生性肾小球肾炎C.系膜毛细血管性肾小球肾炎D.膜性肾病
阿司匹林原料药含量测定采用A:沉淀滴定法B:氧化还原滴定法C:非水溶液滴定法D:直接酸碱滴定法E:重氮化法
下列合同实施偏差的调整措施中，属于组织措施的是（）。A.增加人员投入B.增加资金投入C.变更技术方案D.变更合同条款
根据《测绘技术总结编写规定》，下列关于测绘项目总结的说法中，错误的有()。A:测绘项目总结由承担项目的法人单位负责编写B:测绘项目总结应统计有关作业定额和作业

我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

我国最早注意病案记录的医家为A.钱乙B.淳于意C.张子和D.喻嘉言E.张仲景

我国卫生法基本原则不包括的内容是A.保护公民身体健康B.袓国传统医学与现代医学相结合C.预防为主D.兼顾经济与社会效益E.卫生工作社会化

我国高血压病最常见的死亡原因是A.高血压危象B.急性脑血管病C.尿毒症D.心力衰竭E.缺血性心脏病

我国防控乙肝流行的最关键措施是A.接种甲型肝炎疫苗B.接种乙型肝炎疫苗C.注射人血丙种球蛋白D.注射乙肝免疫球蛋白E.无特异性免疫预防措施

必须按照国务院卫生行政部门的有关规定，严格执行消毒隔离制度，防止发生内感染和医源性感染的机构是A.疾病控制中心B.卫生监督所C.预防保健机构D.医疗保健机

制定《医院感染管理规范（试行）》的目的是A.有效预防和控制医院感染，保障医疗安全，提尚医疗质量B.有效预防和控制传染性非典型肺炎的发生和流行C.预防、控制和

无并发症的轻型2型糖尿病患者初始选用的是A.饮食治疗+胰岛素B.口服降糖药C.单纯饮食控制D.饮食治疗+胰岛素+口服降糖药E.胰岛素治疗

我国高血压最常见的死亡原因是A.高血压危象B.高血压性心脏病C.脑血管病D.急性心肌梗死E.肾功能不全

国务院卫生行政部门建立重大、紧急疫情的A.制定行政区域应急预案B.监测、预警系统C.预防控制体系D.信息报告系统E.制定全国突发事件应急预案

突发事件应急工作应当遵循的方针是A.调查、控制和医疗救治B.统一领导、分级负责C.统一领导、统一指挥D.预防为主、常备不懈E.预防为主

下列胸部后前位评价点的组合，错误的是 A．对比度——纵隔与横膈密度匹配良好

通风管道按断面形状分，有圆形、矩形两种。在同样的断面积下，圆形风管与矩形风管相比

在道路工程中，当路基铺设工作开始一段时间后，只要提供了足够的工作面，路面浇筑工作

小杨终于盼到了刑满释放的这一天，可是他却不敢回到原先的学校，小杨的父母也表示，小

公务员的辞职，是指公务员依照法律法规的规定，辞去现任职务，解除或部分解除其与机关

马克思主义哲学产生的自然科学前提有（ ）。A.细胞学说B.达尔文的生物进化论C.能量守恒和转化定律D.爱因斯坦的相对论

对糖皮质激素治疗敏感的是A.微小病变肾病B.系膜增生性肾小球肾炎C.系膜毛细血管性肾小球肾炎D.膜性肾病

阿司匹林原料药含量测定采用A:沉淀滴定法B:氧化还原滴定法C:非水溶液滴定法D:直接酸碱滴定法E:重氮化法

下列合同实施偏差的调整措施中，属于组织措施的是（）。A.增加人员投入B.增加资金投入C.变更技术方案D.变更合同条款

根据《测绘技术总结编写规定》，下列关于测绘项目总结的说法中，错误的有()。A:测绘项目总结由承担项目的法人单位负责编写B:测绘项目总结应统计有关作业定额和作业

我国证券公司监管制度主要包括（）。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A、Ⅰ

马克思主义哲学产生的自然科学前提有（　　）。A.细胞学说B.达尔文的生物进化论C.能量守恒和转化定律D.爱因斯坦的相对论