首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
tikufree
2019-12-17
58
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
选项
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkJ9KKKQ
相关试题推荐
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.基金管
关于私募基金管理人登记说法错误的是()?
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
股权投资基金对企业进行估值时,以下关于折现现金流法的说法正确的是()
关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是()
关于股权投资基金,正确的说法是()。
关于基金服务机构的基本业务规范,以下说法正确的是()
关于基金财产保管机构,说法正确的是()
随机试题
以下关于宏观经济运行对证券市场影响的表述,不正确的是( )。 A、利率水平的
用于血氨升高所致的精神症状的治疗的是()
()本国货币与其他国家货币之间维持一个固定比率,汇率波动只能限制在一定范围内,
下列陈述中符合精神分析理论的是()。单选
下列关于影响期权价值的说法正确的有( )
单位阶跃信号ε(t)是物理量单位跃变现象,而单位冲激信号ε(t)是物理量产生单位
维持细胞内渗透压的主要阳离子是
下列关于实值期权、平价期权和虚值期权,表述不正确的是()。A.实值期权是指如果期权立即被执行,买方具有正的现金流的期权B.三者的分类依据是执行价格与标的
血清中含量最低的补体分子是A:C1B:C2C:C3D:C4E:C5
下列药物具有抑制胆碱酯酶作用的是A:阿托品B:氯解磷定C:双复磷D:毒扁豆碱E:琥珀胆碱