金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方 B．客户 C．该

admin2020-12-24 63

问题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。

选项 A．第三方
B．客户
C．该金融机构
D．该金融机构和第三方按比例

答案C

解析C《反洗钱法》第十七条规定：金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。故选C。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qugCKKKQ

相关试题推荐

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（　　）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处
银行依据心理因素细分市场时，需考虑客户的（　　）。A.生活方式B.个性C.文化程度D.对金融产品的态度E.宗教信仰
关于个人信用报告中的信息，下列说法正确的是（　　）。A.公安部身份信息核查结果实时来自于公安部公民信息共享平台的信息B.个人基本信息不包括客户的婚姻信息C.
个人贷款业务中，借款人在贷款期间发生违约行为时，贷款人可以采取的措施包括（　　）。A.要求限期纠正违约行为B.提前收回部分或全部贷款本息C.停止发放尚未使用
关于商业助学贷款的贷后检查，下列说法错误的是（　　）。A.可通过客户提供、访谈、实地检查、行内资源查询等途径获取信息B.检查的主要内容包括借款人情况检查和担保
个人住房贷款业务中，下列不属于“假个贷”防控措施的是（　　）。A.加强一线人员建设，严把贷款准入关B.进一步完善风险保证金制度C.准确把握借款人的还款能力
个人商用房贷款贷前调查借款人第一还款来源时，银行通常要求借款人提供收入证明文件，下列不能作为收入证明文件的是（　　）。A.近三个月连续完整的个人所得税完税证明或
对于银行的高端个人客户，营销策略适用性不强的是（　　）。A.情感营销策略B.大众营销策略C.单一营销策略D.专业化策略
在个人住房贷款的贷前调查环节，项目信贷人员在对开发商及楼盘项目进行调查后，需要撰写调查报告，其内容包括（　　）。A.开发商的资信状况B.开发商要求合作的项目情
银行市场环境中的社会、人口与文化环境分析的内容有（　　）。A.人口构成结构的变动B.客户购买金融产品的模式与习惯C.政府官员的办事作风D.投资意向E.信

随机试题

围绝经期指从绝经前一段时间，出现与绝经有关的内分泌、生物学改变及临床特征时到绝经
房地产开发费用不包括（　）。 A、运营费用 B、财务费用 C、管理费用
不属于国家所有的文物是（　）。
患者，女，30岁。近日出现发热，微恶风，头晕，目赤，咳嗽，舌苔薄黄，脉浮数。适合
流行病学实验研究区别于观察性研究之处在于在实验研究中
★下列对法律执行的特征和特点的描述，正确的有哪些？（） A.法律执行的主体非
胸腰椎骨折的主要分类有哪些?
“学而不思则罔，思而不学则殆”的思想出自（）。A.《学记》B.《大学》C.《论语》D.《师说》
妊娠绝对禁用的药物不包括A:斑蝥B:雄黄C:水蛭D:天山雪莲花E:西红花
民用爆炸物品使用单位申请购买民用爆炸物品的，应当向所在地（）人民政府公安机关提出购买申请。A.乡（镇）B.县级C.县级以上D.市级

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方 B．客户 C．该

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（ ）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处

银行依据心理因素细分市场时，需考虑客户的（ ）。A.生活方式B.个性C.文化程度D.对金融产品的态度E.宗教信仰

关于个人信用报告中的信息，下列说法正确的是（ ）。A.公安部身份信息核查结果实时来自于公安部公民信息共享平台的信息B.个人基本信息不包括客户的婚姻信息C.

个人贷款业务中，借款人在贷款期间发生违约行为时，贷款人可以采取的措施包括（ ）。A.要求限期纠正违约行为B.提前收回部分或全部贷款本息C.停止发放尚未使用

关于商业助学贷款的贷后检查，下列说法错误的是（ ）。A.可通过客户提供、访谈、实地检查、行内资源查询等途径获取信息B.检查的主要内容包括借款人情况检查和担保

个人住房贷款业务中，下列不属于“假个贷”防控措施的是（ ）。A.加强一线人员建设，严把贷款准入关B.进一步完善风险保证金制度C.准确把握借款人的还款能力

个人商用房贷款贷前调查借款人第一还款来源时，银行通常要求借款人提供收入证明文件，下列不能作为收入证明文件的是（ ）。A.近三个月连续完整的个人所得税完税证明或

对于银行的高端个人客户，营销策略适用性不强的是（ ）。A.情感营销策略B.大众营销策略C.单一营销策略D.专业化策略

在个人住房贷款的贷前调查环节，项目信贷人员在对开发商及楼盘项目进行调查后，需要撰写调查报告，其内容包括（ ）。A.开发商的资信状况B.开发商要求合作的项目情

银行市场环境中的社会、人口与文化环境分析的内容有（ ）。A.人口构成结构的变动B.客户购买金融产品的模式与习惯C.政府官员的办事作风D.投资意向E.信

围绝经期指从绝经前一段时间，出现与绝经有关的内分泌、生物学改变及临床特征时到绝经

房地产开发费用不包括（ ）。 A、运营费用 B、财务费用 C、管理费用

不属于国家所有的文物是（ ）。

患者，女，30岁。近日出现发热，微恶风，头晕，目赤，咳嗽，舌苔薄黄，脉浮数。适合

流行病学实验研究区别于观察性研究之处在于在实验研究中

★下列对法律执行的特征和特点的描述，正确的有哪些？（） A.法律执行的主体非

胸腰椎骨折的主要分类有哪些?

“学而不思则罔，思而不学则殆”的思想出自（）。A.《学记》B.《大学》C.《论语》D.《师说》

妊娠绝对禁用的药物不包括A:斑蝥B:雄黄C:水蛭D:天山雪莲花E:西红花

民用爆炸物品使用单位申请购买民用爆炸物品的，应当向所在地（）人民政府公安机关提出购买申请。A.乡（镇）B.县级C.县级以上D.市级

《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（　　）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处

银行依据心理因素细分市场时，需考虑客户的（　　）。A.生活方式B.个性C.文化程度D.对金融产品的态度E.宗教信仰

关于个人信用报告中的信息，下列说法正确的是（　　）。A.公安部身份信息核查结果实时来自于公安部公民信息共享平台的信息B.个人基本信息不包括客户的婚姻信息C.

个人贷款业务中，借款人在贷款期间发生违约行为时，贷款人可以采取的措施包括（　　）。A.要求限期纠正违约行为B.提前收回部分或全部贷款本息C.停止发放尚未使用

关于商业助学贷款的贷后检查，下列说法错误的是（　　）。A.可通过客户提供、访谈、实地检查、行内资源查询等途径获取信息B.检查的主要内容包括借款人情况检查和担保

个人住房贷款业务中，下列不属于“假个贷”防控措施的是（　　）。A.加强一线人员建设，严把贷款准入关B.进一步完善风险保证金制度C.准确把握借款人的还款能力

个人商用房贷款贷前调查借款人第一还款来源时，银行通常要求借款人提供收入证明文件，下列不能作为收入证明文件的是（　　）。A.近三个月连续完整的个人所得税完税证明或

对于银行的高端个人客户，营销策略适用性不强的是（　　）。A.情感营销策略B.大众营销策略C.单一营销策略D.专业化策略

在个人住房贷款的贷前调查环节，项目信贷人员在对开发商及楼盘项目进行调查后，需要撰写调查报告，其内容包括（　　）。A.开发商的资信状况B.开发商要求合作的项目情

银行市场环境中的社会、人口与文化环境分析的内容有（　　）。A.人口构成结构的变动B.客户购买金融产品的模式与习惯C.政府官员的办事作风D.投资意向E.信

房地产开发费用不包括（　）。 A、运营费用 B、财务费用 C、管理费用

不属于国家所有的文物是（　）。