首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A、两次 B、五次 C
私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A、两次 B、五次 C
admin
2020-12-24
65
问题
私募基金管理人在一年之内( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
选项
A、两次
B、五次
C、四次
D、三次
答案
A
解析
私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/r4E8KKKQ
相关试题推荐
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面...
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失,且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,...
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件...
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按...
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提...
甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相...
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()A.负有数额较大到期未清偿的债务B.受到
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容()A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()
(2015年9月)保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )A.列席发行人的经理会B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文
随机试题
下列关于健康教育的概念哪一个是不正确的 A.通过影响人们的认识、态度和价值观念
幼儿园教育是()的奠基阶段。 A.基础教育 B.学校教育 C.终身教育
中国京剧艺术团去拉美国家访问表演,受到热烈的欢迎,载誉而归,再次体现了“只有民族
合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人,如果普通合伙人同时担任基金管理人,其收入大致包括()。 Ⅰ按投资额分得股息红利 Ⅱ股权转让所得 Ⅲ基金的...
患者,男,30岁。因被批评感到压抑,服敌敌畏,被家人及时发现,送医院诊治。反映患者病情变化的最主要观察指征是A.表情B.面容C.瞳孔D.呕吐物E.皮肤与
在项目风险管理过程中,完善项目各参与方的合同,加强合同管理,可降低项目的()风险。A:自然B:政策C:社会D:组织
有关公示催告程序中的停止支付,下列正确的表述为:() A.人民法院应在决定受理公示催告申请后3日内通知支付人停止支付 B.停止支付的效力至公示催...
汽车客运站站务管理工作的主要内容包括()。A:客源组织管理B:客车运行组织管理C:车站信息管理D:乘务工作管理E:客车维修保养管理
根据我国行政法理论,税务行政行为具有()等特征。A:排除裁量性B:单方意志性C:效力未定性D:意思自治性E:从属法律性。
甲国有独资公司、乙上市公司、丙外商独资企业、丁民营投资有限公司拟成立一家有限合伙企业。根据合伙企业法律制度的规定,上述投资主体中,可以担任普通合伙人的是()。A