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财务会计
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
Freeti
2019-12-17
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问题
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
选项
A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
答案
D
解析
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括:(1)未直接参与信息披露违法行为;(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现;(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为;(6)其他需要考虑的情形。
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