以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

admin2020-12-24 75

问题以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。

选项 A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查

答案D

解析从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rCneKKKQ

相关试题推荐

直接融资与间接融资的区别主要在于（）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性
（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。 ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者...
（）属于基金资产承担的费用。 ①基金份额持有人大会费用 ②基金管理费 ③基金转换费 ④基金托管费A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④
客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系 ③存款派...
基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及
基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比
评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。 ①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审 ③评级总监三审 ④评级组内终审A.①②③B.①③④

随机试题

我国唯一被立法强制进行食物强化的是 A．配方奶粉 B．碘盐 C．铁强化酱油
公司型基金的基金合同是（）。
【2018年真题2~3】储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”
某理财师对于单项规划的范围不是很明确，按照科学的理财方案制定标准，单项理财规划可
一个班级里几十个学生集合在一起，有了班级组织，就标志着班集体的形成。
左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。
核桩冠修复中，牙本质肩领是指A.冠边缘以上，核根面以下1．5mm的牙本质B.冠边缘以下，核根面以上0．5mm的牙本质C.冠边缘以下，核根面以上1．5mm的牙
据报道，______。A．从西伯利亚来的冷空气已进入我国B．冷空气已进入我国从西伯利亚来的C．已进入我国的冷空气从西伯利亚来D．西伯利亚来的冷空气已进入从
赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...
急支糖浆的功能是()。A.清肺止咳，化痰通便B.清热化痰，宣肺止咳C.清热化痰，敛肺止咳D.养阴润燥，清肺利咽E.养阴润燥，宣肺止咳

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

直接融资与间接融资的区别主要在于（）。A.融资信誉差异性的不同B.融资者自主性的不同C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系D.是否具有可逆性

（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。 ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者...

（）属于基金资产承担的费用。 ①基金份额持有人大会费用 ②基金管理费 ③基金转换费 ④基金托管费A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系 ③存款派...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及

基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。 ①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审 ③评级总监三审 ④评级组内终审A.①②③B.①③④

我国唯一被立法强制进行食物强化的是 A．配方奶粉 B．碘盐 C．铁强化酱油

公司型基金的基金合同是（）。

【2018年真题2~3】 储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”

某理财师对于单项规划的范围不是很明确，按照科学的理财方案制定标准，单项理财规划可

一个班级里几十个学生集合在一起，有了班级组织，就标志着班集体的形成。

左边给定的是纸盒外表面的展开图，右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。

核桩冠修复中，牙本质肩领是指A.冠边缘以上，核根面以下1．5mm的牙本质B.冠边缘以下，核根面以上0．5mm的牙本质C.冠边缘以下，核根面以上1．5mm的牙

据报道，______。A．从西伯利亚来的冷空气已进入我国B．冷空气已进入我国从西伯利亚来的C．已进入我国的冷空气从西伯利亚来D．西伯利亚来的冷空气已进入从

赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...

急支糖浆的功能是()。A.清肺止咳，化痰通便B.清热化痰，宣肺止咳C.清热化痰，敛肺止咳D.养阴润燥，清肺利咽E.养阴润燥，宣肺止咳

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查

【2018年真题2~3】储罐施工过程中，项目部对罐体质量控制实施了“三检制”