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发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。 ( )。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 B.基金公司员工迟到早退
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。 ( )。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 B.基金公司员工迟到早退
admin
2020-12-24
40
问题
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
( )。
选项
A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B.基金公司员工迟到早退
C.基金公司员工工资调整
D.基金发生亏损
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。参见教材(下册)P195。
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