首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守.诚实守信.谨慎勤勉,防范利益冲突,履
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守.诚实守信.谨慎勤勉,防范利益冲突,履
admin
2020-12-24
22
问题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()
选项
A.募集机构在募集过程中应烙尽职守.诚实守信.谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务.反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定.投资者适当性审查与确认等相关责任;
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分
答案
C
解析
选项C,公开改为未公开 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,从原则上主要包括以下方面: (一)募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任; (二)募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述; (三)募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rHM8KKKQ
相关试题推荐
以下关于非上市公众公司收购说法正确的有( )A.自然人李某接受捐赠取得非上市公众公司10%股权,可免于履行披露义务B.因公众公司向其他投资者发行股份、减少股
关于募集资金,以下说法正确的有( )A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10%的,上市公司及商业银
根据公司法的规定,公司住所是( )A.注册地B.主要办公场所C.主要办事机构所在地D.注册登记地E.申报缴纳税收地
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时...
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有()A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元B.具有良好的保荐业务团队且专业
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()A.风险投资B.限售股上市流通C.对合并范围内的子公司提供担保D.对合并范围内的子公
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()A.首次公开发行股票并上市B.上市公司非公开发行股票C.上市公司发行分离交易可转换公司债券D.上市公司公开发行公
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形()A.保荐机构持有发行人8%的股份B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份C.保荐机构的重要关联方
随机试题
造地吹填施工采用分层吹填时的分层不宜过厚,第一层高度宜高出最高水位()m。 A
蛛网膜下隙出血的患者应用尼莫地平的主要目的为()。 A.预防抽搐发作 B.防
下列关于期货交易保证金的说法中,正确的是()。
民警小李驾车在辖区执勤,发现有几位村民在路面上晾晒、碾压农作物,影响行车安全于是
根据《劳动合同法》,劳动者在试用期内的工资最低为劳动合同工资的(),并不得低于用
患者,男,60岁。上颌前牙固定修复5年,现出现松动,咬合疼痛。口腔检查:左上2缺失,左上123烤瓷固定桥修复,左上13为烤瓷全冠固位体,边缘均不密合。左上...
贷款服务机构是指在信贷资产证券化交易中接受受托机构委托、负责管理贷款的机构。下列关于贷款服务机构的说法正确的有()。 Ⅰ.贷款服务机构不能...
依据《生产经营单位安全培训规定》,煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员初次安全资格培训时间不得少于()。A.24
某印刷集团公司下属的印制厂购置了25台C型数字化印制设备。由于供货方提供的定员资料不够完整,厂方领导要求人力资源部在最短的时间内,提出该类设备的定员方案。...
某交通公司是增值税一般纳税人,2020年4月发生以下业务: (1)提供公交客运服务,取得收入70000元,开具了增值税普通发票。 (2)为某公司提供上...