从业人员不得有的行为包括（）。A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.以期货交易所

admin2020-12-24 57

问题从业人员不得有的行为包括（）。

选项 A.挪用客户的期货保证金
B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.以期货交易所名义代理客户期货交易

答案ABC

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第12条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rJfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

为减少扬尘污染，施工现场应采取（）措施。 A、场地硬化处理 B、现场少存材料
（404-407题共用备选答案） A．震颤 B．手足徐动 C．运动徐缓
相对于2009年1~4月，2010年1~4月增加的指标有（）。
下列各项中，属于企业负债的有（）。
电视台要播放一部30集电视连续剧，如果要求每天安排播出的集数互不相等，该电视剧最
#_2是进行全面发展教育、实现培养目标的基本途径。
王某、李某、孙某、周某共同创立一有限责任公司，拟定注册资本600万元，其中：王某、李某、孙某分别以现金250万元、土地使用权（作价200万元）和专利技术（...
大柴胡汤的主治病证是A.往来寒热，胸胁苦满。呕不止，郁郁微烦，心下痞硬，或心下满痛，大便不解或协热下利，舌苔黄，脉弦数有力B.寒热如疟，寒轻热重，口苦膈闷.吐
血友病A消耗性凝血障碍B某些凝血因子合成减少C血管壁变态反应D因子Ⅷ缺乏E抗凝物质合成增多
根据《建筑法》，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（　）内向施工许可证发证机关报告。A、1周B、2周C、1个月D、3个月

从业人员不得有的行为包括（）。A.挪用客户的期货保证金 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.以期货交易所

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

为减少扬尘污染，施工现场应采取（）措施。 A、场地硬化处理 B、现场少存材料

（404-407题共用备选答案） A．震颤 B．手足徐动 C．运动徐缓

相对于2009年1~4月，2010年1~4月增加的指标有（）。

下列各项中，属于企业负债的有（）。

电视台要播放一部30集电视连续剧，如果要求每天安排播出的集数互不相等，该电视剧最

#_2是进行全面发展教育、实现培养目标的基本途径。

王某、李某、孙某、周某共同创立一有限责任公司，拟定注册资本600万元，其中：王某、李某、孙某分别以现金250万元、土地使用权（作价200万元）和专利技术（...

大柴胡汤的主治病证是A.往来寒热，胸胁苦满。呕不止，郁郁微烦，心下痞硬，或心下满痛，大便不解或协热下利，舌苔黄，脉弦数有力B.寒热如疟，寒轻热重，口苦膈闷.吐

血友病A消耗性凝血障碍B某些凝血因子合成减少C血管壁变态反应D因子Ⅷ缺乏E抗凝物质合成增多

根据《建筑法》，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（ ）内向施工许可证发证机关报告。A、1周B、2周C、1个月D、3个月

根据《建筑法》，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（　）内向施工许可证发证机关报告。A、1周B、2周C、1个月D、3个月