( )是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则

admin2020-12-24 32

问题 ( )是合规管理的关键性原则。

选项 A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则

答案A

解析独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rMo0KKKQ

相关试题推荐

机构投资者通常具有的特征（）。 Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ
下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经
下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。A.决策委员会B.研究部C.市场推广部D.交易部
下列对业绩评估描述错误的一项是（）。A.业绩归因是确定投资组合成本的来源B.业绩度量是指对投资组合收益率.风险等各类业绩指标的计算C.对投资管理能
投资组合管理基本流程不包括（）。A.规划B.执行C.反馈D.优化
投资组合管理的一般流程不包括（）。A.了解投资者需求B.进行类属资产配置C.投资组合管理D.推荐理财产品
基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人
机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚
机构投资者不可以采用的资产管理方式是（）。A.内部管理B.外部管理C.混合管理D.将机构资产存放于银行活期账户
传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖

随机试题

某集团的组织结构为战略业务单位组织结构，为强化对战略业务单位的控制，该集团实行严
建筑是凝固的诗：_：_。诗有古诗和现代诗，建筑也有古今之分，泾渭分明。在缓缓流逝
检查有无滴虫感染A.阴道分泌物悬滴检查B.子宫输卵管碘油造影C.宫颈刮片检查D.宫颈黏液检查E.B型超声检查
在有效接地及低电阻接地系统中，校验发电厂、变电站电气装置中接地网导体截面热稳定时，不同材料（钢、铜、铝）接地网的短时温度是不同的。校验不接地、经消弧线围接...
T细胞及其肿瘤的表型特征是A.CD2、CD3、CD4、CD7、CD8B.CD10、CD19、CD20C.CD16、CD56D.CD13、CD14、
下列情形中，属于想象竞合犯的是（　　）。A.盗窃数额较大的、正在使用中的电力设备的B.非法拘禁他人，致人重伤的C.行为人在缴纳10万元税款后，一次性假报出口
甲吃饭时与乙发生冲突，将乙打成重伤。在羁押期间，甲精神失常。经鉴定是由于羁押而引发的精神障碍。下列说法正确的是（）。A.甲应当负刑事责任，但可减轻处罚B.甲
50岁男性，外伤后致胫腓骨中1/3骨折，手法复位后，长腿石膏管型外固定。4周后，石膏管型于膝部有折断，未给处理，3个月后X线片复查见骨折略有移位，骨折线清...
氟牙症属A.牙齿结构异常B.牙齿形态异常C.牙齿数目异常D.牙齿萌出异常E.牙齿结构形态均异常
按国有资产的性质划分，国有资产可以分为（）。A.经营性国有资产B.行政单位国有资产C.事业单位国有资产D.资源性国有资产E.固定资产

( )是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则

机构投资者通常具有的特征（）。 Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大 Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力 Ⅲ、投资管理专业 Ⅳ、投资行为规范A.Ⅰ

下列描述正确的一项是（）。A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。B.每只基金均由多个经

下列各项中()不属于基金公司的投资管理部门。A.决策委员会B.研究部C.市场推广部D.交易部

下列对业绩评估描述错误的一项是（）。A.业绩归因是确定投资组合成本的来源B.业绩度量是指对投资组合收益率.风险等各类业绩指标的计算C.对投资管理能

投资组合管理基本流程不包括（）。A.规划B.执行C.反馈D.优化

投资组合管理的一般流程不包括（）。A.了解投资者需求B.进行类属资产配置C.投资组合管理D.推荐理财产品

基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人

机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于（）。A.机构的性质B.机构的规模C.法人的判断D.实力的雄厚

机构投资者不可以采用的资产管理方式是（）。A.内部管理B.外部管理C.混合管理D.将机构资产存放于银行活期账户

传统商业银行的主要业务为（）。A.吸纳存款及发放贷款B.对外销售理财产品C.投资管理D.外汇买卖

某集团的组织结构为战略业务单位组织结构，为强化对战略业务单位的控制，该集团实行严

建筑是凝固的诗：_：_。诗有古诗和现代诗，建筑也有古今之分，泾渭分明。在缓缓流逝

检查有无滴虫感染A.阴道分泌物悬滴检查B.子宫输卵管碘油造影C.宫颈刮片检查D.宫颈黏液检查E.B型超声检查

在有效接地及低电阻接地系统中，校验发电厂、变电站电气装置中接地网导体截面热稳定时，不同材料（钢、铜、铝）接地网的短时温度是不同的。校验不接地、经消弧线围接...

T细胞及其肿瘤的表型特征是A.CD2、CD3、CD4、CD7、CD8B.CD10、CD19、CD20C.CD16、CD56D.CD13、CD14、

下列情形中，属于想象竞合犯的是（ ）。A.盗窃数额较大的、正在使用中的电力设备的B.非法拘禁他人，致人重伤的C.行为人在缴纳10万元税款后，一次性假报出口

甲吃饭时与乙发生冲突，将乙打成重伤。在羁押期间，甲精神失常。经鉴定是由于羁押而引发的精神障碍。下列说法正确的是（）。A.甲应当负刑事责任，但可减轻处罚B.甲

50岁男性，外伤后致胫腓骨中1/3骨折，手法复位后，长腿石膏管型外固定。4周后，石膏管型于膝部有折断，未给处理，3个月后X线片复查见骨折略有移位，骨折线清...

氟牙症属A.牙齿结构异常B.牙齿形态异常C.牙齿数目异常D.牙齿萌出异常E.牙齿结构形态均异常

按国有资产的性质划分，国有资产可以分为（）。A.经营性国有资产B.行政单位国有资产C.事业单位国有资产D.资源性国有资产E.固定资产

下列情形中，属于想象竞合犯的是（　　）。A.盗窃数额较大的、正在使用中的电力设备的B.非法拘禁他人，致人重伤的C.行为人在缴纳10万元税款后，一次性假报出口