首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,...
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,...
admin
2020-12-24
40
问题
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
①未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;②推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;③未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;④未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
选项
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司违反《证券监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形有:①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;?未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;?聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所来说明理由。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rQK0KKKQ
相关试题推荐
医德修养的意义直接体现为A:医德修养为医务人员完善医德人格所必需B:医德修养为妥善处理医患关系所必需C:医德修养为妥善处理医护关系所必需D:医德修养为转变
在临床医学研究中要求对资料保密,以下选项不属于该范畴的是A:对研究成果严加保密B:对研究资料严加保密C:医师与患者之间的保密D:研究者与双盲对象之间的保密
急性膀胱炎的临床表现不包括的选项是A:尿频B:尿急C:尿痛D:血尿E:蛋白尿
下列对高血压患者描述正确的选项是A:40岁,无合并疾病,血压降至130/90mmHgB:60岁,合并糖尿病,血压降至140/90mmHgC:76岁,血压降至
最新国家标准规定的经穴数是A:354B:359C:361D:362E:365
下列选项对麻疹有早期诊断意义的是A:双眼结膜充血,羞明流泪B:耳后发际玫瑰色斑丘疹C:麻疹黏膜斑D:体温达高峰时出疹E:皮肤麦麸样脱屑
下列选项不是小儿肾病综合征临床特征的是A:大量蛋白尿B:尿频、尿急、尿痛C:明显水肿D:低蛋白血症E:高胆固醇血症
蛔虫病的发生,与下列选项关系最为密切的是A:饮食不节B:饮食不洁C:过食生冷D:过食肥甘E:素体虚弱
下列选项不是肾炎性肾病诊断依据的是A:血尿(2周内3次尿沉渣红细胞10个/高倍视野)B:反复出现高血压C:持续低比重尿D:持续性氮质血症E:血清总补体或
下列选项中,属于胸痹主症的是A:胸部闷痛甚则胸痛彻背,休息或用药后可缓解B:自觉心中悸动不安,心搏异常C:咳嗽,胸痛,脓血痰D:胸胁胀痛,持续不解,多伴有
随机试题
职业责任保险合同的保险人承担的赔偿责任包括____和____。( ) A、人
根据《药品经营质量管理规范实施细则》,下列关于药品零售叙述正确的是
《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010~2020年)》是() A、教育
关于澄清文件,下列说法不正确的是()。
由于非系统风险是不可以抵消、回避的,因此又称之为不可回避风险。
我国境内投资者不包括()。A.中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人B.注册在境内的法人C.虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的
N受体阻断剂是 A六烃季铵 B十烃季铵 C筒箭毒 D酚妥拉明 E普萘洛尔
饮食停滞的治法是A.温肾健脾、固涩止泻B.疏肝理气、降逆和胃C.疏邪解表、化浊和中D.健脾益气、化湿止泻E.消食化滞、和胃降逆
承包商对工程项目管理的特点不包括( )A.职业的规范性B.管理直接作用于工程项目实体C.是项目建设风险的最后控制阶段D.以委托合同为根本要求E.对工程
20×8年3月,星空公司与洋洋企业的一项厂房经营租赁合同即将到期。该厂房按照成本模式进行后续计量,原价为4000万元,已计提折旧1200万元。为了提高厂房...