首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
从业人员有( )情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违
从业人员有( )情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违
admin
2020-12-24
31
问题
从业人员有( )情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
选项
A.以期货公司名义从事期货交易的
B.以个人名义从事期货交易的
C.违反规定向投资者承诺或保证收益的
D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
答案
BCD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rSfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
关于FIDIC《施工合同条件》合同争端裁决委员会的说法,正确的有()。 A.合
根据《中华人民共和国土壤污染防治法》,关于建设项目进行环境影响评价和防止土壤污染
对气候变暖的治理应当是为二氧化碳找出路,而不仅仅是减少排放或简单地掩埋它。为此科
张某接班时未到床旁交接一名重症患者,导致该患者病情加重无人发现,以致险些错过最佳
下列选项中,由选民直接选举的是()。 A.某不设区的市的人民代表大会的代表
医疗机构违反法律规定,给药品使用者造成损害的 A由工商行政管理部门处1万
有关连续硬脊膜外麻醉的术后并发症下列哪项不正确A、神经损伤B、硬膜外血肿C、硬膜外脓肿D、脊髓前动脉综合症0E、、延迟性呼吸抑制
下列属于侵犯患者隐私权的是A.未经患者许可对其体检时让医生观摩B.对疑难病例进行科室内讨论C.在征得患者同意下将其资料用于科研D.在患者病历上标注患有传染
大雪过后,地面积雪给人们带来欢乐的同时,也给交通造成了诸多不便。下列关于“雪”的说法错误的是()。 A.雪水中所含重水比例较少,经常用雪水洗澡,能促进...
组织论是一门学科,它主要研究系统的()。 A.组织结构模式B.组织的方法和工具 C.组织分工D.参与方的管理 E.工作流程组织