2. 金融经济
  3. 从业人员有（ ）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违

从业人员有（ ）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。A.以期货公司名义从事期货交易的 B.以个人名义从事期货交易的 C.违

admin2020-12-24  17
问题 从业人员有（ ）情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
选项 A.以期货公司名义从事期货交易的
B.以个人名义从事期货交易的
C.违反规定向投资者承诺或保证收益的
D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
答案BCD
解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第15条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或他人的合法权益的。B选项属于第11条禁止行为。
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