首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金
以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金
admin
2020-12-24
51
问题
以下不属于未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是( )。
选项
A、责令停止发行
B、退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
答案
D
解析
D A、B、C项均属于擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rTbeKKKQ
相关试题推荐
证券市场监管的经济手段,是指通过()等经济手段,对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
证券市场监管手段包括()。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
以下不符合公正原则要求的是()。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行
()要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则
信息披露的主体包括() ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备()。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、...
我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。A.货银对付是指,当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金B.货银交
证券交易所任总经理的职能不包括()。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易
证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期...
随机试题
下列属于纸黄金投资的缺点的是( )。 A、短线炒作比较困难 B、银行对存放
治疗脾中伏火的方剂为 A.泻心汤 B.健脾丸 C.归脾汤 D.凉膈散
下列合同中,不应按“产权转移书据”税目征收印花税的是( )。
施工准备阶段必须要进行的安全管理工作有( )。
C解析观察题干中前4个图形可得规律:将第一个图形的第2行、第3行上移后分别为第二个图形的第1行、第2行,第二个图形的第2行、第3行上移后分别为第三个图形的第1
下列哪项不可作为抗甲状腺药物的疗效观察指标:A.基础代谢率B.甲状腺摄131I率C.TT3,TT4D.血浆蛋白结合碘E.FT3,FT4
某公司在对员工进行课堂培训时,使用了强调理解讨论法,参加培训的学员共15人,按每组5人分为3组,讨论问题如表1所示,分组情况及小组回答情况如表2所示。请计...
使用燃烧等级为非()级电缆的竖井,每层均应封堵。A.AB.B1C.B2D.B3
症见高热烦躁,神昏谵语,舌謇肢厥,舌红或绛,脉数有力。宜用A:安宫牛黄丸B:牛黄清心丸C:紫雪丹D:至宝丹E:苏合香丸
关于行政许可的监督检查,下列说法中哪一项是错误的? A.李某以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可,作出行政许可决定的行政机关发现有此违法情形的,在不损害...