以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

admin2020-12-24 23

问题以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。

选项 A、责令停止发行
B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

答案D

解析D A、B、C项均属于擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rTbeKKKQ

相关试题推荐

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
证券市场监管手段包括（）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则
信息披露的主体包括（） ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④
证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、...
我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金B.货银交
证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易
证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期...

随机试题

（2018年)关于税收规范性文件，下列说法正确的是（)。
A公司2×16年3月1日开始自行研发一项新工艺，3月至10月发生的各项研究、调查
布鲁克为甲国派往乙国的领事馆馆长，根据《维也纳领事关系公约》，下列哪项判断是正
洁净室顶棚的耐火极限不应低于()。A.0.4hB.0.5hC.0.6hD.1.0h
下列药物同时具有镇静、催眠、抗惊厥、抗癫痫等作用的是A:苯妥英钠B:苯巴比妥C:丙米嗪D:水合氯醛E:氯丙嗪
国家设立中国民用航空局，作为交通运输部管理的国家局。关于中国民用航空局的说法哪项正确：A、它不行使行政管理职能B、它可以只设处级内设机构C、需要调整它的职能
在EPQ测验的剖析图上，T分数的划界范围包括（）。 (A)典型型（B)倾向型 (C)其他型（D)中间型
Practicallyallanimalscommunicateeitherthroughsoundsorthroughsoundles...
根据电子支付法律制度的规定，电子支付的法律关系主体不包括（　　）。A.发端人B.受益人C.债务人D.银行和认证机构
甲银行与乙公司签订一份借款合同，合同签订后，甲银行依约发放了部分贷款，乙公司未按照约定的用途使用借款。根据合同法律制度的规定，甲银行可以行使的权利有()。

以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（ ）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④

证券市场监管手段包括（）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则

信息披露的主体包括（） ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④

证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、...

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金B.货银交

证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期...

（2018年)关于税收规范性文件，下列说法正确的是（)。

A公司2×16年3月1日开始自行研发一项新工艺，3月至10月发生的各项研究、调查

布鲁克为甲国派往乙国的领事馆馆长，根据《维也纳领事关系公约》，下列哪项判断是正

洁净室顶棚的耐火极限不应低于()。A.0.4hB.0.5hC.0.6hD.1.0h

下列药物同时具有镇静、催眠、抗惊厥、抗癫痫等作用的是A:苯妥英钠B:苯巴比妥C:丙米嗪D:水合氯醛E:氯丙嗪

国家设立中国民用航空局，作为交通运输部管理的国家局。关于中国民用航空局的说法哪项正确：A、它不行使行政管理职能B、它可以只设处级内设机构C、需要调整它的职能

在EPQ测验的剖析图上，T分数的划界范围包括（）。 (A)典型型（B)倾向型 (C)其他型（D)中间型

Practicallyallanimalscommunicateeitherthroughsoundsorthroughsoundles...

根据电子支付法律制度的规定，电子支付的法律关系主体不包括（ ）。A.发端人B.受益人C.债务人D.银行和认证机构

甲银行与乙公司签订一份借款合同，合同签订后，甲银行依约发放了部分贷款，乙公司未按照约定的用途使用借款。根据合同法律制度的规定，甲银行可以行使的权利有()。

以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

根据电子支付法律制度的规定，电子支付的法律关系主体不包括（　　）。A.发端人B.受益人C.债务人D.银行和认证机构