以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

admin2020-12-24 45

问题以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。

选项 A、责令停止发行
B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

答案D

解析D A、B、C项均属于擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rTbeKKKQ

相关试题推荐

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
证券市场监管手段包括（）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则
信息披露的主体包括（） ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④
证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、...
我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金B.货银交
证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易
证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期...

随机试题

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。 A.财务顾问应
根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是（）。 A.出票日期
治疗重症胃食管反流病的首选药物是 A．雷尼替丁 B．西沙必利 C．奥美拉唑
下列关于脂质体制备和评价的叙述错误的是 A．薄膜分散法、逆相蒸发法可制备脂质体
下面不属于腹膜外位的器官是()
根据《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》的规定，救助站对流浪乞讨人员的救助
下列选项中，不属于抵押物的估价方法所指的内容是（　　）。
《地表水环境质量标准》基本项目中溶解氧的监测分析方法是()。
在区间线路上进行不影响行车的作业，不需要以停车信号或移动减速信号防护，应在作业地点两端()处列车运行方向左侧（双线在线路外侧）的路肩上设置作业标。A.50m
项目公司资本结构是否合理，一般是通过分析（）的变化进行衡量。A.利率B.风险报酬率C.股票筹资D.每股收益

以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（ ）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④

证券市场监管手段包括（）。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律.法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则

信息披露的主体包括（） ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④

证券市场监管的原则包括（）。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①

一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。 ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、...

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金B.货银交

证券交易所任总经理的职能不包括（）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期...

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。 A.财务顾问应

根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是（）。 A.出票日期

治疗重症胃食管反流病的首选药物是 A．雷尼替丁 B．西沙必利 C．奥美拉唑

下列关于脂质体制备和评价的叙述错误的是 A．薄膜分散法、逆相蒸发法可制备脂质体

下面不属于腹膜外位的器官是()

根据《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》的规定，救助站对流浪乞讨人员的救助

下列选项中，不属于抵押物的估价方法所指的内容是（ ）。

《地表水环境质量标准》基本项目中溶解氧的监测分析方法是()。

在区间线路上进行不影响行车的作业，不需要以停车信号或移动减速信号防护，应在作业地点两端()处列车运行方向左侧（双线在线路外侧）的路肩上设置作业标。A.50m

项目公司资本结构是否合理，一般是通过分析（）的变化进行衡量。A.利率B.风险报酬率C.股票筹资D.每股收益

以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金

下列选项中，不属于抵押物的估价方法所指的内容是（　　）。