实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ．

shuhaiku2019-12-17 95

问题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部

选项 A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rY79KKKQ

相关试题推荐

随机试题