下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（　　）。A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

admin2020-12-24 41

问题下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（　　）。

选项 A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

答案A

解析监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。选项B表述错误。高级管理层负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。选项c表述错误。商业银行的业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程。选项D表述错误。

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下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（　　）。A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.基金规模C.法律形式D.投资理念

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监

担任基金托管人应当具备（）条件。A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1

（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.相互制约C.健全性D.独立性

（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则B.全面性原则C.

基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度B.国际社会中关于基金管理的法律法规C.案例警示教育D.国家制定颁布的

基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确

基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。基金公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。A.2；1/2B.3；

关于投资者教育，表述错误的是（）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险

社会组织的特征不包括()。

为了调动农民种粮的积极性、提高粮食产量和质量，国家采取了适当提高粮食价格，加大对

根据《合同法》的规定，协作履行原则与全面履行原则同为合同履行之中()原则的内涵

不是新招聘人员信息收集的内容的是（）。

对于胰岛素的作用机制，下列哪项是不正确的A.促进氨基酸向细胞内转移B.促进外周组织摄取葡萄糖C.促进钾进入细胞内D.促进糖原合成，抑制糖原分解E.促进酮

以下可以成为可转换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过20%的股东C.上市公司D.拟上市公司

清咽滴丸的主治是A.风热外束、痰热内盛所致的急、慢性喉瘖B.热毒内蕴所致的咽痛、咽部红肿C.外感风热所致的急喉痹D.肺胃津亏，咽喉不利E.咽喉肿痛，喉风

房地产开发企业为了维护企业形象，提高社会声誉，其定价目标通常是（）。(2010年真题)A.实现利润最大化B.提高市场占有率C.稳定所售商品房价格D.快

(2018年)下列属于智能建筑安全防范系统的为（）。A．闭路电视监控系统B．照明监控系统C．防盗报警系统D．出入控制系统

防坠安全器是防止吊笼坠落的机械式安全保护装置。主要用于施工升降机，其作用是()A:限制吊笼的行程，防止吊笼坠落B:限制吊笼的运行速度，防止吊笼坠落C:限制吊

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（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性B.相互制约C.健全性D.独立性

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