首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注
admin
2020-12-24
50
问题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。
选项
A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
B、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请
C、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检
D、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
答案
A
解析
A 通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rgbeKKKQ
相关试题推荐
关于基金费用,说法正确的是()。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金...
根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。 ①基金管理人的管理费 ②基金托管人的托管费 ③基金的转换费 ④基金的证券交易费用A.
基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。A.1年B.
投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。A.基本账户,一般
基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。A.15
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临着()与()。A.市场风险;合规风险B.外部风险;内部风险
以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。 ①ETF的申购和赎回均以现金进行 ②LOF必须采用指数基金模式 ③ETF只在二级市场交易 ④LOF对...
按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。A.封闭式基金;开放式基金B.公募基金;私募基金C.股权投资基金;风险投资基金D.债券基金;股票基
随机试题
下列表达错误的是 A.基因突变可以通过生长发育、生化和形态等表型改变进行观察
下列强性脊柱炎的治疗方法中哪项是错误的?() A.鼓励平卧 B.非甾体类抗炎
对义齿间隙描述错误的是 A.在口腔内容纳义齿的潜在空间 B.天然牙列所占据的
化学性污染物进入人体的主要途径是 A、呼吸道、消化道、皮肤 B、鼻腔、口腔、
甲公司拟发行票面金额为10000万元,期限为3年的贴现债券。若市场年利率为10%
下列各项中,属于企业外部利益相关者的有( )。
关于注册测绘师资格的说法,错误的是()
某玩具生产企业在生产一种幼儿玩具是,未按设计要求采用安全的软性材料,而是用成本较
适用于防治血栓形成的是( )A.肝素B.酚酞C.铁制剂D.麦角新碱E.缩宫素
建设工程监理投标时,制定投标策略的基础是()。A.把握和深刻理解招标文件B.选择有针对性的投标策略C.重视提出合理化建议D.有效地组织项目监理团队答辩