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下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。 Ⅰ.金融理财
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。 Ⅰ.金融理财
昕玥
2020-05-20
45
问题
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。Ⅰ.金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时,应当立即通报金融理财师协会,不需遵守道德守则中保守秘密的原则Ⅱ.如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册,那么个人不能使用投资咨询顾问头衔,他所在的公司也不能使用投资咨询顾问名称;个人一旦注册成为金融理财师,在任何情况下都不可在其他相关行业从业或提供服务Ⅲ.如果金融理财师个人注册了投资咨询顾问,他可以使用投资咨询顾问头衔Ⅳ.如果客户要求退还其原始记录,金融理财师应当立即退还A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册,那么个人不能使用投资咨询顾问头衔,但他所在的公司可以使用投资咨询顾问名称。金融理财师不应当在其他行业从业或提供服务,但取得该行业的相关从业资格,或取得法律授权并注册除外。
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